本文系北科光大（430027）劉樂樂童鞋根據(jù)自身限售、解限業(yè)務辦理經(jīng)驗總結(jié)而成，感謝樂樂童鞋的無私奉獻！希望能給更多新三板相關(guān)崗位的朋友帶來幫助！

一、釋義：

①限售業(yè)務：指對掛牌公司實際控制人、控股股東及一致行動人；董事、監(jiān)事、高級管理人員；離職的董事、監(jiān)事、高級管理人員；自愿限售的股東持有的股份按照相關(guān)規(guī)定限制其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務； 

②解限業(yè)務：解除上述①股份的限制轉(zhuǎn)讓業(yè)務；

③股轉(zhuǎn)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；

④中登：中國證券登記結(jié)算有限責任公司；

⑤BPM系統(tǒng)：中登網(wǎng)上業(yè)務辦理平臺。

二、先明確幾個問題：

1、概括的說，限售與解限辦理的大致流程是：

掛牌公司寫限售/解限申請書→主辦券商審核后提交股轉(zhuǎn)→股轉(zhuǎn)審核確認后，出具《股份限售/解限的確認函》→掛牌企業(yè)收到股轉(zhuǎn)的確認函后，通過網(wǎng)絡在中國登記結(jié)算的BPM系統(tǒng)辦理股份限售或解除限售登記。

股東自愿限售如需辦理限售業(yè)務，請參照2014年7月11日股轉(zhuǎn)發(fā)布的《關(guān)于向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)協(xié)助出具自愿限售登記函有關(guān)事項的公告》及指南。

2、什么時候需要辦理股份限售業(yè)務？

答：如果你的公司出現(xiàn)下面的情況，請務必及時辦理股份限售。

①董事、監(jiān)事、高級管理人員新增股份。

②董事、監(jiān)事、高級管理人員離職。

③其他情況，如自愿限售。（此處需要說明的是，新掛牌企業(yè)、以及掛牌公司發(fā)行股票的，其中需要限售的股份是在初始登記時或新增股份登記時即辦理完畢的，不用單獨辦理限售登記。）

3、什么時候需要辦理股份解限業(yè)務？

答：股份辦理解限售，是相對限售而言的。主要分為：

①已掛牌企業(yè)每年年初的董事、監(jiān)事、高級管理人員所持限售股份的解限售。

②對控股股東、實際控制人及其一致行動人等持有的掛牌前限售股份按規(guī)定辦理批次解限。

③離職的董事、監(jiān)事、高級管理人員被限制轉(zhuǎn)讓的股份，限售期滿6個月，需要辦理解除限售業(yè)務。

4、關(guān)于信息披露：

股份解除限售業(yè)務，在股份登記辦結(jié)前，需要發(fā)布臨時公告，而股份的限售業(yè)務辦結(jié)不必發(fā)布臨時公告。

5、關(guān)于申請材料模板，有6個，分別是：

①《附件一：XXX公司股份解除轉(zhuǎn)讓限制申請書》；

②《附表1：XXX公司股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細表》；

③《附件二：XXX公司股份轉(zhuǎn)讓限制申請書》；

④《附表2：XXX公司新任董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓限制明細表》；

⑤《附表3：XXX公司董事、監(jiān)事和高級管理人員新增股份轉(zhuǎn)讓限制明細表》；

⑥《附表4：XXX公司離職董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓限制明細表》。

上述模板如何填寫和注意事項請見里面附注內(nèi)容。點擊文末“閱讀原文”進入下載界面。

三、辦理限售業(yè)務和辦理解限業(yè)務的程序基本差不多，本人近期正好辦理了解限業(yè)務，所以本文以辦理解限業(yè)務為例進行指導。

（一）主辦券商和股轉(zhuǎn)公司的階段

1、在辦理股份解限業(yè)務前，建議先準備好《股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告》，用XBRL工具編寫。編寫公告時可轉(zhuǎn)讓日先空著，等后續(xù)中登BPM通知發(fā)布公告后，根據(jù)實際時間推算確定后再填寫。

2、起草附件1《股份解除轉(zhuǎn)讓限制申請書》，填寫附表1《股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細表》，打印蓋章提交給自己的主辦券商，附表不用蓋章，提交電子版即可。

3、主辦券商審核通過后，提交股轉(zhuǎn)公司，等待股轉(zhuǎn)出具《股票解除限售登記函》。股轉(zhuǎn)公司于2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)就主辦券商遞交的明細表進行形式審查，核實無誤后向中國結(jié)算和主辦券商出具確認函，如果你很久都沒有收到這個函，請與你的券商督導員(或監(jiān)管員)聯(lián)系。

（二）中登股份登記階段

收到《股票解除限售登記函》后，接著你需要在中國登記結(jié)算的BPM系統(tǒng)上辦理解限股份的登記。使用UKEY登陸后，界面如下圖：

  1、登陸系統(tǒng)，選擇“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行人服務”，點開后請選擇發(fā)行人業(yè)務下面的“股份解除限售登記”，并點擊“新申報業(yè)務”。

2、新申報業(yè)務后，填寫具體信息，如圖所示：下載EXCEL模板，填寫后導入數(shù)據(jù)（也可選擇“從限售股登記數(shù)據(jù)庫導入”或者“手工添加”的方式填寫數(shù)據(jù)）。然后在附件部分上傳股轉(zhuǎn)公司出具的《股票解除限售登記函》，點擊下一步，此時會出現(xiàn)一個你無法修改的頁面，是讓你自己審核的，確認無誤后，點擊提交。

關(guān)于附件上傳：（1）“解除限售登記函及明細表”實際就是函及函的附件（即明細表），這里需要上傳的明細表并不是掛牌公司自己制作的excel表。

（2）“其他附件”實際上相當于一個兜底條款，一般均不需要上傳任何東西。除非遇到一些特殊情況，中登要求企業(yè)補充上傳一些說明之類的東西，實踐中基本不會發(fā)生。

3、提交新業(yè)務后，可查看你的業(yè)務，界面如下，見截圖標方框處的進度，等待中登業(yè)務老師處理。此時如果你有需要修改的數(shù)據(jù)，并且中登的業(yè)務老師尚未受理，可以點擊收回進行修改。

4、中登老師處理后，你的界面顯示如下，并點擊“處理”按鈕，然后點擊“開始辦理”，確認無誤后，勾選“已確認”，提交。

5、提交后自動進入下一環(huán)節(jié)——“發(fā)行人上傳公告”，此處的《股份解限公告》不必等到在股轉(zhuǎn)信息披露平臺披露即可上傳BPM系統(tǒng)。關(guān)于解限股份可轉(zhuǎn)讓日的確定，要根據(jù)BPM《關(guān)于發(fā)布并上傳提交解除限售公告的通知》中的要求自行確定。

7、上傳公告并提交后，進入結(jié)算公司業(yè)務辦理環(huán)節(jié)，查看業(yè)務狀態(tài)，若是進展到下圖的步驟，恭喜你，你本次辦理的業(yè)務基本就完成了，中登處理完畢后，晚些時間查看業(yè)務結(jié)果就是“辦結(jié)”狀態(tài)了。解限的股份在可轉(zhuǎn)讓日即可自由交易。

【結(jié)束！】