近年來隨著知名的跨國公司不斷卷入知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴爭案開始逐漸引起了新聞媒體和法律界專業(yè)人士的密切關(guān)注。最近的深圳唯冠與蘋果公司的“iPad”商標(biāo)法律爭議案更是因?yàn)樯婕暗綌?shù)億美金的標(biāo)的額而廣為人知。2009年，天津施耐德與正泰集團(tuán)達(dá)成專利侵權(quán)和解，以施耐德支付1.5億人民幣賠償金而最終塵埃落定。我國的企業(yè)對此應(yīng)該引起高度的重視以盡量降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以下將會對于什么是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，如何降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，幾個問題的探討以及如何處理可能的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為國內(nèi)的企業(yè)做一個大致的介紹和探討。
　　一、什么是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估
　　《法律辭典》對于知識產(chǎn)權(quán)的定義為：“自然人或法人對自然人通過智力勞動所創(chuàng)造的符合法定條件的智力成果，依法確認(rèn)并享有的權(quán)利”。根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。世界貿(mào)易組織（Trips）劃定的知識產(chǎn)權(quán)范圍包括版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)。顧名思義，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估就是對于即將商業(yè)化的產(chǎn)品進(jìn)行法律上的全面審核以評估是否可能侵犯第三方所擁有的知識產(chǎn)權(quán)。
　　二、如何進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估
　?。ㄒ唬┲R產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的時間
　　進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的最晚時間是在企業(yè)的產(chǎn)品上市之前。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的時間越早越好，以免造成重復(fù)研發(fā)或者研發(fā)后發(fā)現(xiàn)第三方有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)而進(jìn)退兩難。
　　（二）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的主體
　　由于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上來說是對于即將上市的產(chǎn)品所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。該項(xiàng)工作主要由具有法律資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)法律顧問來完成。
　?。ㄈ┲R產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容
　　對于還沒有上市的產(chǎn)品進(jìn)行法律上的全面審核以評估是否可能侵犯第三方所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，比如專利、商標(biāo)（宣傳用語、產(chǎn)品名稱等）、版權(quán)（字體）、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)等。
　?。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的方法
　　1.獲得被評估產(chǎn)品的相關(guān)信息
　　產(chǎn)品研發(fā)人員可以和業(yè)務(wù)部門人員一起提供關(guān)于被評估產(chǎn)品的介紹，是否使用新的商標(biāo)或者產(chǎn)品名稱，是否設(shè)計(jì)有相關(guān)的產(chǎn)品包裝，產(chǎn)品是否自己研發(fā)還是委托第三方研發(fā)，是自己制造還是委托第三方制造，產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化的地域，預(yù)計(jì)產(chǎn)品的年銷售額，是成品還是半成品等信息。
　　2.獲得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息
　　根據(jù)獲得的被評估產(chǎn)品的相關(guān)信息，在該評估產(chǎn)品計(jì)劃商業(yè)化的地域進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的檢索。對于專利而言，專利法律狀態(tài)檢索是必要的。專利法律狀態(tài)檢索是指對專利的時間性和地域性進(jìn)行的檢索。因此它又可以分為專利有效性檢索和專利地域性檢索。專利有效性檢索的目的是了解該項(xiàng)專利是否有效。專利地域性檢索是確定該項(xiàng)專利申請的國家范圍。因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)通常具有地域性特征，也就是說如果是在中國大陸的范圍內(nèi)計(jì)劃商業(yè)該產(chǎn)品，那么進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索時就沒有檢索美國專利和商標(biāo)的必要性。對于產(chǎn)品包裝上使用諸如圖案設(shè)計(jì)，均搞清楚這些圖案設(shè)計(jì)的來源。
　　3.知識產(chǎn)權(quán)法律顧問進(jìn)行綜合評估
　　知識產(chǎn)權(quán)法律顧問根據(jù)被提供的產(chǎn)品信息以及專利檢索篩選出來的專利信息，會從專利法的角度對被評估產(chǎn)品和專利權(quán)利要求進(jìn)行比對以確認(rèn)是否侵權(quán)。除了比較專利權(quán)利要求之外，通常還需要對于專利申請文檔（從專利申請到專利授權(quán)的所有申請文件，存放于專利局）進(jìn)行審核以便確認(rèn)專利的保護(hù)范圍。如果確認(rèn)要在被評估的產(chǎn)品或者包裝上使用新的商標(biāo)或者新的標(biāo)記，那么就要檢索該要使用的商標(biāo)或者標(biāo)記是否是他人的馳名商標(biāo)或者已經(jīng)在中國商標(biāo)局登記注冊的商標(biāo)。因?yàn)楦鶕?jù)《商標(biāo)法》第五十二條規(guī)定，未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的，屬侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)。因此，對于使用新的商標(biāo)或標(biāo)記一定要謹(jǐn)慎以確保企業(yè)有合法的使用權(quán)。另外，對于產(chǎn)品包裝上所使用的文字字體、圖案設(shè)計(jì)均需要仔細(xì)審核是否會侵犯他人的著作權(quán)。
　　三、幾個值得探討的問題
　?。ㄒ唬?shí)用新型專利
　　眾所周知，中國知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。因而很多實(shí)用新型專利具有非常寬泛的權(quán)利要求。針對這種情況，建議根據(jù)該實(shí)用新型的主題和權(quán)利要求的關(guān)鍵詞進(jìn)行國內(nèi)外專利檢索，盡可能地在本領(lǐng)域內(nèi)找出披露該專利技術(shù)的專利文獻(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，由知識產(chǎn)權(quán)法律顧問根據(jù)專利法的原則判斷是否具有專利法意義上的三性或者是否滿足專利法的授權(quán)條件。如果根據(jù)查找的現(xiàn)有技術(shù)，該實(shí)用新型專利應(yīng)該被無效的話，企業(yè)可以繼續(xù)商業(yè)化被評估的產(chǎn)品。
　?。ǘ┕_的專利申請
　　根據(jù)《專利法》第十三條，發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用應(yīng)該理解為合理的使用費(fèi)，其數(shù)額應(yīng)該按照普通專利實(shí)施許可費(fèi)予以計(jì)算。因此，對于公開的專利申請，應(yīng)該進(jìn)行專利和非專利文獻(xiàn)檢索以評估授權(quán)的范圍大小。如果所分析的專利申請有同族專利的話，可以查看同族專利的授權(quán)以及在其他專利局的檢索情況以確認(rèn)可能的授權(quán)范圍。如果發(fā)現(xiàn)該專利申請的權(quán)利要求范圍過大，建議繼續(xù)商業(yè)化被評估的產(chǎn)品同時繼續(xù)關(guān)注該專利申請的后續(xù)授權(quán)情況。
　　（三）專利間接侵權(quán)
　　當(dāng)一個企業(yè)供應(yīng)零部件給其客戶時，還要考慮客戶使用該零部件組裝成最終產(chǎn)品之后是否會侵犯到第三方的專利權(quán)。既要考慮自身間接侵權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮客戶的直接侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。專利間接侵權(quán)的法律要件為（1）直接侵權(quán)的存在；（2）零部件為主要零部件；（3）該零部件除了侵權(quán)用途之外，沒有別的用途；（4）行為人主觀上具有侵權(quán)的故意。因此在考慮間接侵權(quán)時，必須考慮所提供的零部件是否只有侵權(quán)的用途和是否知道提供這樣的零部件將會導(dǎo)致客戶的直接侵權(quán)。
　?。ㄋ模┑韧瓌t的運(yùn)用
　　在確定侵權(quán)時，法院首先判斷是否構(gòu)成文字侵權(quán)。但是法院必須同時認(rèn)識到，完全一模一樣照抄在實(shí)踐中很少見。如果允許其他人稍加改動就可以照抄照搬專利發(fā)明，那么專利保護(hù)就變成空洞無用的東西了。等同原則正是應(yīng)這種需要產(chǎn)生的。是否使用了大致相同的手段，實(shí)現(xiàn)大致相同的功能，達(dá)到大致相同的技術(shù)效果，以及本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員是否容易考慮到其互換性來判斷是否構(gòu)成等同侵權(quán)。等同的范圍，根據(jù)發(fā)明本身是開拓型發(fā)明還是改進(jìn)型發(fā)明而有所區(qū)別。等同的時候，應(yīng)該是具體的技術(shù)特征進(jìn)行比較而判斷是否等同，而不是整體等同。當(dāng)需要比較等同的技術(shù)特征放在一起的時候，如果是發(fā)明的核心特征，那么等同的范圍應(yīng)該稍微大些。當(dāng)比較等同的技術(shù)特征并不是發(fā)明點(diǎn)所在時，原則上不應(yīng)該將等同的范圍擴(kuò)展的太大，否則就要覆蓋現(xiàn)有技術(shù)。最后等同原則的運(yùn)用還要受禁止反言原則的限制。禁止發(fā)言原則是指專利權(quán)利人不能將在專利申請階段為了獲得專利權(quán)而放棄的東西在執(zhí)行專利時反悔，運(yùn)用等同原則將其重新拿回來。
　　四、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施
　　經(jīng)過詳盡的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估后，根據(jù)評估風(fēng)險(xiǎn)的大小和商業(yè)化運(yùn)營的策略，大致可以考慮以下選擇：
　　（一）變更產(chǎn)品設(shè)計(jì)繞開專利
　　研發(fā)人員可以改變思路對產(chǎn)品進(jìn)行變更設(shè)計(jì)，在知識產(chǎn)權(quán)法律顧問的指導(dǎo)下從專利法的角度繞過專利權(quán)的保護(hù)范圍。
　?。ǘo效第三方專利
　　發(fā)現(xiàn)被評估的產(chǎn)品落入他人的專利范圍，那么根據(jù)評估所搜索到的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)或者所發(fā)現(xiàn)的專利瑕疵，可以考慮去無效第三方的專利。
　?。ㄈ├^續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品商業(yè)化
　　如果非常確信本產(chǎn)品所使用的是自由公知技術(shù)，那么不妨考慮繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施。將來如果被訴專利侵權(quán)，可以在法庭上運(yùn)用自由公知技術(shù)抗辯。
　?。ㄋ模┇@得知識產(chǎn)權(quán)許可
　　如果項(xiàng)目或者計(jì)劃商業(yè)化的產(chǎn)品利潤十分可觀，也可以考慮與知識產(chǎn)權(quán)所有人進(jìn)行商業(yè)談判來獲得知識產(chǎn)權(quán)許可或者通過知識產(chǎn)權(quán)的交叉授權(quán)來獲得知識產(chǎn)權(quán)許可，從而順利地進(jìn)行該產(chǎn)品的商業(yè)化以實(shí)現(xiàn)雙贏的效果。
　?。ㄎ澹┇@得供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)擔(dān)保
　　如果產(chǎn)品本身是外部供應(yīng)商提供的話，在采購合同里面建議加入供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)擔(dān)保責(zé)任條款以確保該產(chǎn)品沒有權(quán)利上的瑕疵或者出現(xiàn)法律侵權(quán)爭議時可以由供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的損失以降低企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　（六）并購相關(guān)企業(yè)以獲得知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)
　　在某種商業(yè)策略支配下，可以通過并購相關(guān)企業(yè)以獲得知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)，從而繞開被訴訟的情況以實(shí)現(xiàn)商業(yè)上的利益最大化。
　?。ㄆ撸┙K止產(chǎn)品的商業(yè)化
　　在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估的過程中，如果發(fā)現(xiàn)被評估的產(chǎn)品落入了第三方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，企業(yè)可以根據(jù)情況決定是否終止被評估的產(chǎn)品商業(yè)化。
　　總之，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、企業(yè)的運(yùn)營策略來決定所要采取的應(yīng)對措施來處理可能的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
　　五、結(jié)論
　　知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估是一個基于產(chǎn)品的特征信息和所檢索到的第三方知識產(chǎn)權(quán)信息由企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)法律顧問或者外部知識產(chǎn)權(quán)法律顧問做出侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高低的主觀判斷。通常，被評產(chǎn)品的潛在經(jīng)濟(jì)效益大小、法律風(fēng)險(xiǎn)的大小、公司的政策等因素決定了知識產(chǎn)權(quán)法律顧問應(yīng)該檢索的知識產(chǎn)權(quán)范圍和風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)該花費(fèi)的時間成本。在對待知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析上，既不要草率地不加認(rèn)真分析侵權(quán)的可能性，也不宜因?yàn)橛星謾?quán)風(fēng)險(xiǎn)而輕易放棄良好的商業(yè)機(jī)會。企業(yè)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)該可以根據(jù)潛在的商業(yè)利益和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)而做出最終有利于企業(yè)運(yùn)營的選擇。

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