全國股轉(zhuǎn)公司向英大證券出具警示函

　　2016年1月，全國股轉(zhuǎn)公司就此前出現(xiàn)的報價異常變動事件對英大證券采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施，要求其對照規(guī)則認真梳理與做市業(yè)務開展有關的業(yè)務流程與風險控制制度，增加人員配備，完善系統(tǒng)功能，杜絕類似事件再次發(fā)生。

　　2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務的過程中，因交易員誤操作、做市報價系統(tǒng)前端控制指標未設置等原因，造成相關股票成交價格出現(xiàn)瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數(shù)（899002）瞬間上漲108.65點，振幅達7.35%。上述報價異常變動事件，嚴重干擾了市場正常的交易秩序，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)定。針對上述事件，全國股轉(zhuǎn)公司成立檢查組，聯(lián)合深圳證監(jiān)局對英大證券做市業(yè)務相關情況實施了現(xiàn)場檢查；同時，調(diào)閱了英大證券交易對手方的相關資料。經(jīng)查，英大證券做市部門人員配置不足，做市報價系統(tǒng)前端控制功能不完善，做市制度執(zhí)行不到位，是出現(xiàn)報價異常變動事件的主要原因。

　　全國股轉(zhuǎn)公司一直對做市商的交易行為密切監(jiān)控、高度重視，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，即堅決處理。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將從做市轉(zhuǎn)讓方式制度優(yōu)化入手，從源頭上防止因做市商報價人為失誤、技術故障等造成的嚴重報價異常事件。

　　中國證監(jiān)會處罰中海陽大股東

　　中國證監(jiān)會于2015年12月30日出具行政處罰決定書，對中海陽第一大股東薛黎明實施行政處罰。經(jīng)查明，薛黎明存在以下違法事實：

　　2015年3月12日至23日期間共計8個交易日，薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”、“薛某杰”、“王某文”、“薛某霞”、“李某葉”、“雍某雷”、“北京缽那投資管理有限公司”（以下簡稱缽那投資）等8個賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組），通過連續(xù)申報、以高于做市商報價的價格大筆申報的方式，將“中海陽”每個交易日的收盤價均維持在8元以上。賬戶組累計申買筆數(shù)為495筆，累計申買量為3,443,000股，累計申買金額為29,755,840元，其中申買量占市場所有投資者申買量比例超過20%的有4個交易日，最高為3月12日的46.74%；賬戶組累計買入成交筆數(shù)為941筆，累計買入成交量為3,437,000股，累計買入成交金額為29,615,480元，其中買入量占市場所有投資者買入量比例超過20%的有5個交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計941筆買入成交中，主動買入成交筆數(shù)為851筆，占賬戶組累計買入成交筆數(shù)的比例為94.44%；主動買入成交量為3,151,000股，占賬戶組累計買入成交量的91.68%；主動買入成交金額為27,153,140元，占賬戶組累計買入成交金額的91.69%。賬戶組累計賣出3,633,000股，賣出收入共計31,740,500元，凈賣出196,000股，獲利545,800元。

　　薛黎明的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：沒收薛黎明違法所得545,800元，并處以545,800元罰款。