1、查詢目標(biāo)公司股權(quán)登記狀況,確認(rèn)出質(zhì)人股東權(quán)利及持股狀況
(1)首先可通過(guò)“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”(http://gsxt./)進(jìn)行公司股東名冊(cè)的初步查詢,然后再前往目標(biāo)公司所在工商部門進(jìn)行檔案查詢。
備注:注冊(cè)資本登記制度改革后,股東出資額及持股比例已非登記必要事項(xiàng),“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”只能查詢到股東名冊(cè),而無(wú)法反映股東具體出資額和持股比例。而實(shí)踐操作中,工商部門內(nèi)部登記資料中仍有股東出資額信息,工商部門亦根據(jù)此類登記信息辦理相關(guān)股權(quán)質(zhì)押登記。因此,應(yīng)通過(guò)查詢企業(yè)工商登記檔案資料,確認(rèn)出質(zhì)人股東權(quán)利及持股狀況。
(2)需要確認(rèn)出質(zhì)人的股東身份及其持股比例;同時(shí),需要確認(rèn)擬質(zhì)押股權(quán)狀況,即出質(zhì)人所持股權(quán)是否已設(shè)定質(zhì)押、是否存在司法凍結(jié)等權(quán)利限制。
備注:依照《物權(quán)法》第一百八十四條和《擔(dān)保法》第三十七條的規(guī)定,被查封的財(cái)產(chǎn)不得用于抵押;同理,已經(jīng)被司法凍結(jié)或者被限制權(quán)利的股權(quán),不得用以質(zhì)押,否則就違反了法律禁止性規(guī)定。
2、審查目標(biāo)公司章程,排除股權(quán)質(zhì)押限制
(1)審查公司章程中是否有關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的條款,是否對(duì)股權(quán)質(zhì)押有特殊程序要求或限制,確保股權(quán)質(zhì)押符合公司章程規(guī)定。
(2)審查章程中記載的股東狀況,包括股東姓名/名稱、證件號(hào)碼、出資方式、繳納情況、出資比例等。
備注:尚未實(shí)際繳納出資部分的股權(quán)同樣可以辦理股權(quán)質(zhì)押。
(3)結(jié)合目標(biāo)公司的企業(yè)性質(zhì),著重審查質(zhì)押股權(quán)的性質(zhì),是否屬于法律法規(guī)、行政規(guī)定有限制性規(guī)定的股權(quán)。
3、審查目標(biāo)公司股東名冊(cè)及股東出資證明
(1)一般而言,目標(biāo)公司應(yīng)備存股東名冊(cè)并向股東簽發(fā)出資證明。為了確定出質(zhì)人的股權(quán)狀況,應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司股東名冊(cè)及其簽發(fā)的股東出資證明進(jìn)行審查。
(2)通常而言,工商登記部門在辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)時(shí),所需文件清單一般會(huì)包括“股東名冊(cè)”;這份股東名冊(cè),一般是由目標(biāo)公司以表格方式出具,加蓋目標(biāo)公司公章。
(3)股東名冊(cè)一般是工商部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的必備文件,特別是對(duì)于非上市股份有限公司而言,由于工商部門只有發(fā)起人信息,并無(wú)企業(yè)現(xiàn)存有效股東信息,因此,工商部門辦理此類股權(quán)質(zhì)押時(shí),均以目標(biāo)企業(yè)出具的股東名冊(cè)為準(zhǔn)。
4、要求目標(biāo)公司就股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)出具股東會(huì)決議
(1)雖然理論上對(duì)股權(quán)質(zhì)押是否需要出具股東會(huì)決議仍存爭(zhēng)議,但我們認(rèn)為,有限公司股東將其股權(quán)對(duì)外出質(zhì),無(wú)須其他股東過(guò)半數(shù)同意,也無(wú)需提供目標(biāo)公司的股東會(huì)決議。因?yàn)楣蓹?quán)質(zhì)押不會(huì)影響有限公司的人合性,也不會(huì)對(duì)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)造成行使障礙。因此,股東會(huì)決議并非股權(quán)質(zhì)押必備文件。
(2)雖然股權(quán)質(zhì)押對(duì)股東會(huì)決議并無(wú)強(qiáng)制要求,但為避免不必要之紛爭(zhēng),且為未來(lái)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)做好充分準(zhǔn)備,我們建議在辦理股權(quán)質(zhì)押時(shí),盡可能取得相應(yīng)的股東會(huì)決議。
5、質(zhì)押雙方應(yīng)以書(shū)面形式訂立股權(quán)質(zhì)押合同;股權(quán)質(zhì)押合同可以單獨(dú)訂立,也可以是主合同中的擔(dān)保條款。
6、為了股權(quán)質(zhì)押順利設(shè)定及股權(quán)質(zhì)權(quán)的最終實(shí)現(xiàn),質(zhì)押雙方應(yīng)在股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中明確約定質(zhì)押標(biāo)的、質(zhì)押期限、雙方權(quán)利義務(wù)等主要條款。
7、企業(yè)向工商管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記,應(yīng)當(dāng)提交下列材料: 1)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》。 2)記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章)。 3)股權(quán)質(zhì)押合同。 4)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名,屬于法人的加蓋法人印章)。 5)工商行政管理部門要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人辦理的,還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性和有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
備注:A、申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記,應(yīng)當(dāng)提交下列材料: 1)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書(shū)》。 2)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《指定代表或者共同委托代理人證明》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件;應(yīng)標(biāo)明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項(xiàng)、權(quán)限、授權(quán)期限。 3)有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的,提交修改后的股權(quán)質(zhì)押合同或者補(bǔ)充合同;屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名(名稱)或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的,提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件。 4)工商行政管理部門要求提交的其他材料。
B、申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記,應(yīng)當(dāng)提交下列材料: 1)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書(shū)》。 2)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《指定代表或者共同委托代理人證明》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件;應(yīng)標(biāo)明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項(xiàng)、權(quán)限、授權(quán)期限?!?/span>
C、申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記,應(yīng)當(dāng)提交下列材料: 1)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請(qǐng)書(shū)》。 2)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《指定代表或者共同委托代理人證明》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件;應(yīng)標(biāo)明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項(xiàng)、權(quán)限、授權(quán)期限。 3)質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的法律文件。
8、股權(quán)質(zhì)押登記部門: 目前股權(quán)出質(zhì)登記辦理單位就兩個(gè):證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)和各地各級(jí)工商部門。 以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)辦理;其他股權(quán)則由各地各級(jí)工商部門辦理。
9、如果目標(biāo)公司為外商投資企業(yè),則必須先經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),方可辦理股權(quán)質(zhì)押登記。
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