提單審核要點(diǎn)

在審核提單的時(shí)候，除了按照信用證條款審核發(fā)貨人（Shipper），收貨人（Consignee），通知人（Notify Party），裝運(yùn)港（Port of Loading），卸貨港（Port of Discharge），貨描（Description of Goods）和信用證要求顯示的其他內(nèi)容（比如信用證號(hào)碼，開(kāi)證日期，開(kāi)證行，訂單號(hào)，進(jìn)口許可證號(hào)碼，船公司或者貨代在目的港代理的聯(lián)系信息等）之外，還需要審核提單是否滿足UCP600第20條的規(guī)定。

UCP600第20條：提單

a. ①無(wú)論其稱謂如何，提單必須表面上看來(lái)：

i. ②顯示承運(yùn)人名稱并由下列人員簽署：

承運(yùn)人或承運(yùn)人的具名代理或代表，或

船長(zhǎng)或船長(zhǎng)的具名代理或代表。

承運(yùn)人、船長(zhǎng)或代理的任何簽字必須分別表明其承運(yùn)人、船長(zhǎng)或代理的身份。

代理的簽字必須顯示其是否作為承運(yùn)人或船長(zhǎng)的代理或代表簽署提單。

ii. 通過(guò)下述方式表明貨物③已在信用證規(guī)定的裝運(yùn)港裝載上具名船只：

預(yù)先印就的措詞，或

注明貨物已④裝船日期的裝船批注。

提單的出具日期將被視為裝運(yùn)日期，除非提單包含注明裝運(yùn)日期的裝船批注，在此情況

下，裝船批注中顯示的日期將被視為裝運(yùn)日期。

如果提單包含⑤"預(yù)期船"字樣或類似有關(guān)限定船只的詞語(yǔ)時(shí)，裝上具名船只必須由注明

裝運(yùn)日期以及實(shí)際裝運(yùn)船只名稱的裝船批注來(lái)證實(shí)。

iii. 注明裝運(yùn)從信用證中規(guī)定的裝貨港至卸貨港。

如果提單⑥未注明以信用證中規(guī)定的裝貨港作為裝貨港，或包含“預(yù)期”或類似有關(guān)限定

裝貨港的標(biāo)注者，則需要提供注明信用證中規(guī)定的裝貨港、裝運(yùn)日期以及船名的裝船批注。即使提單上已注明印就的“已裝船”或“已裝具名船只”措詞，本規(guī)定仍然適用。

iv. 系僅有的一份正本提單，或者，如果出具了多份正本，應(yīng)是提單中顯示的⑦全套正本份數(shù)。

v. ⑧包含承運(yùn)條件, 或者參閱包含承運(yùn)條件條款及條件的某一出處（簡(jiǎn)式或背面空白的提單）者，銀行對(duì)此類承運(yùn)條件的條款及條件內(nèi)容不予審核。

vi. ⑨未注明運(yùn)輸單據(jù)受租船合約約束。

b. 就本條款而言， ⑩轉(zhuǎn)運(yùn)意指在信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運(yùn)過(guò)程中，將貨物由一艘船卸下再裝上另一艘船的運(yùn)輸。

c. i. 只要同一提單包括運(yùn)輸全程，則提單可以注明貨物將被轉(zhuǎn)運(yùn)或可被轉(zhuǎn)運(yùn)。

ii. 銀行可以接受注明將要發(fā)生或可能發(fā)生轉(zhuǎn)運(yùn)的提單。即使信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，只要提單上證實(shí)有關(guān)貨物已由集裝箱、拖車或子母船運(yùn)輸，銀行仍可接受注明將要發(fā)生或可能發(fā)生轉(zhuǎn)運(yùn)的提單。

d. 對(duì)于提單中包含的聲明承運(yùn)人保留轉(zhuǎn)運(yùn)權(quán)利的條款，銀行將不予置理。

①“…無(wú)論稱謂如何 (however named)”

根據(jù)跟單信用證的條款，符合UCP600第20條要求的單據(jù)無(wú)論單據(jù)顯示的名稱如何，都被接受。單據(jù)的名稱不是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)是：

◆滿足跟單信用證的條款，

◆單據(jù)符合所適用的UCP600第20條的要求和，

◆單據(jù)滿足需要的運(yùn)輸方式，比如海運(yùn)。

②“…顯示承運(yùn)人名稱并簽字 (indicate the name of carrier and be signed)”

提單必須清楚的顯示承運(yùn)人的名稱。這可能是通過(guò)特定參照其中一個(gè)具體的公司名稱作為承運(yùn)人，或者作為單據(jù)簽署的一部分的方式。

提單也必須看來(lái)由以下簽署：

◆承運(yùn)人或者承運(yùn)人的具名代理，

◆船長(zhǎng)或者船長(zhǎng)的具名代理。

此外，提單的簽署必須表明承運(yùn)人，船長(zhǎng)或者代理的身份。UCP600第20條以如下條款詳細(xì)說(shuō)明此要求。

◆承運(yùn)人或者船長(zhǎng)

任何承運(yùn)人，船長(zhǎng)或者代理人的簽名必須表明其是承運(yùn)人，船長(zhǎng)或者代理人。

◆ 代理人

任何代理人的簽字必須表明是承運(yùn)人或者船長(zhǎng)的代理人。

需要注意的是，如果代理人是船長(zhǎng)的代理，提單的簽署無(wú)需表明船長(zhǎng)的姓名。

UCP沒(méi)有為如上目的定義承運(yùn)人或者船長(zhǎng)。按照工作定義，承運(yùn)人是與發(fā)貨人（比如受益人）簽訂合同承運(yùn)貨物的業(yè)務(wù)，船長(zhǎng)是承運(yùn)船舶的首領(lǐng)。

需要注意的是船長(zhǎng)或者代船長(zhǎng)行事的代理人在簽署單據(jù)時(shí)不需要表明承運(yùn)人名稱，假如承運(yùn)人的名稱在提單表面任何地方標(biāo)明。

ISBP第94條表述如下：

94、正本提單必須以UCP600第20條（a）款（i）項(xiàng)規(guī)定的方式進(jìn)行簽字，且承運(yùn)人的名稱必須出現(xiàn)在提單上，并表明承運(yùn)人身份。

(1) 如果提單由代理人代表承運(yùn)簽署，則必須表明其代理人身份，而且必須表明所代理

的承運(yùn)人，除非提單表面的其他地方已經(jīng)表明了承運(yùn)人。

(2)  如果船長(zhǎng)簽署提單，則船長(zhǎng)的簽字必須表明“船長(zhǎng)”身份。在此情況下，不必標(biāo)明船

長(zhǎng)的姓名。

(3)         如果由代理人代表船長(zhǎng)簽署提單，則必須表明其代理人身份, 在此情況下，不必標(biāo)

明船長(zhǎng)的姓名。

③“…已上船 (shipped on board)”

提單必須表明‘貨物已在信用證規(guī)定的裝運(yùn)港裝載上具名船只’。此指示必須用以下兩種方式之一：

◆預(yù)先印就在提單上；

◆在提單上批注。

預(yù)先印就可能是在提單在貨物裝上船或者裝運(yùn)之后簽發(fā)的情況。需要單獨(dú)的批注（在提單簽發(fā)之后再加上去）是在提單在裝運(yùn)之前簽發(fā)。

提單必須包含明確的證據(jù)，表明在信用證規(guī)定的裝運(yùn)港的任何已裝具名船只船的日期。

ISBP第97條詳述如下：

97、“已裝運(yùn)表面狀況良好”、“已載于船”、“清潔已裝船”或其他包含“已裝運(yùn)”（”shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語(yǔ)的措辭與“已裝運(yùn)于船”（“shipped on board”）具有同樣效力。

④“…裝運(yùn)日期 (date of shipment)”

◆“…簽發(fā)日期 (date of issuance)”

如果提單載有預(yù)先印就的裝船批注，提單的簽發(fā)日期將被視為裝運(yùn)日期。（提單事先印就SHIPPED ON BOARD的裝船批注, 但是批注沒(méi)有日期，此時(shí)，提單的簽發(fā)日期就被認(rèn)為是裝運(yùn)日期。）

◆“…裝船批注日期 (date of  on board notation)”

如果提交印就“收妥待運(yùn)”的提單，該提單必須‘包含注明裝運(yùn)日期的裝船批注’。在此情況下，‘裝船批注的日期將被視為裝運(yùn)日期’。

此情況ISBP第96得到證實(shí)，其規(guī)定：

96、如果提交的是預(yù)先印就“已裝運(yùn)于船”的提單，提單的出具日期即視為裝運(yùn)日，除非提單帶有加注日期的單獨(dú)裝船批注，此時(shí)，該裝船批注的日期即視為裝運(yùn)日，而不論該批注日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。

⑤ “…預(yù)期船 (intended vessel)”

例如多式聯(lián)運(yùn)操作中，提單可能在內(nèi)陸收貨點(diǎn)貨物由承運(yùn)人接管的時(shí)候就簽發(fā)了。貨物隨后被運(yùn)到裝運(yùn)到海船的港口。在這些情況下，承運(yùn)人在接管貨物時(shí)不確定可能用于承運(yùn)下程海運(yùn)的船舶的名稱。還有，為了保持其靈活的操作，承運(yùn)人可能希望保留其選擇與其在接管貨物時(shí)簽發(fā)的提單上表明的不同的船只。

因此在提單上用‘預(yù)期船’來(lái)作為名稱成為慣例，從而清楚的表明最終可能會(huì)選擇不同的船舶。因此，提單在最初簽發(fā)時(shí)不能表明貨運(yùn)已經(jīng)裝于具名船只。

為了提供已裝特定船只的證明，如果提單含有‘預(yù)期船’或者類似的語(yǔ)句，必須確保提單的裝船批注除了裝運(yùn)日期之外，也顯示了裝在貨物的實(shí)際船名。作為另一種選擇，詞語(yǔ)‘預(yù)期’也可以刪除，該更正需要承運(yùn)人或其代理證實(shí)。

為了明確任何疑問(wèn)，即使最終選擇的船只是提單上顯示的‘預(yù)期船只’，也需要在裝船批注注明船名。

⑥ “…沒(méi)有顯示信用證規(guī)定的裝運(yùn)港作為裝運(yùn)港 (does not indicate the port of loading stated in the credit as the port of loading)”

在海洋運(yùn)輸中，貨物在信用證規(guī)定的裝運(yùn)港和卸貨港之間轉(zhuǎn)運(yùn)是普遍的。為了反映全程運(yùn)輸，比如包括轉(zhuǎn)運(yùn)港和預(yù)期轉(zhuǎn)運(yùn)的船名，提單不變地將提單規(guī)定的轉(zhuǎn)運(yùn)港作為收貨地。提單的裝運(yùn)港顯示的是轉(zhuǎn)運(yùn)港。

在這種情況下，只包含日期的裝船批注將不能證明裝船批注涉及的船只是在信用證規(guī)定的裝運(yùn)港離開(kāi)。如果此情況發(fā)生，提單需要一個(gè)顯示信用證規(guī)定的裝運(yùn)港，船名和裝運(yùn)日期的裝船批注。

為了明確任何疑問(wèn)，即使貨物裝在提單顯示的具名船只，也需要在裝船批注注明船名。

ISBP 第98-100做了有關(guān)此問(wèn)題和其他涉及卸貨港問(wèn)題的詳述

98、信用證要求的裝貨港名稱應(yīng)在提單的裝貨港欄中表明。如果很清楚貨物是由船只從

收貨地運(yùn)輸，且有裝船批注表明貨物在“收貨地“或類似欄名下顯示的港口裝載在該船上的話，也可在”收貨地“或類似欄名下表明。

99、信用證要求的卸貨港名稱應(yīng)在提單的卸貨港欄中表明。如果很清楚貨物將由船只運(yùn)

送到最終目的地，且有批注表明卸貨港就是“最終目的地”或類似欄名下顯示的港口中，也要在“最終目的地”或類似欄名下表明。

100、如果信用證規(guī)定了裝貨港或卸貨港的地理區(qū)或范圍（如“任一歐洲港口”），則提單必須表明實(shí)際的裝港或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內(nèi) 。

⑦ “…全套 (full set) ”

除非信用證另外規(guī)定，必須提交正本單據(jù)且不接受副本單據(jù)，這是信用證實(shí)務(wù)的一個(gè)基本原則。這一點(diǎn)上，除了信用證實(shí)務(wù)之外，正本單據(jù)在可轉(zhuǎn)讓提單的情況下也起著非常重要的作用。

考慮到上述因素，建立了如下規(guī)則：

◆如果提單只簽發(fā)了一份正本，必須提交這唯一的正本；或者

◆如果提單簽發(fā)了一份以上的正本，必須提交提單注明的全套正本。

這意味著單據(jù)審核員必須檢查提單已決定：

◆提單是否只簽發(fā)一份正本或者簽發(fā)了一套正本；

◆如果提單簽發(fā)了一套數(shù)份正本，多少正本構(gòu)成全套；

◆在只簽發(fā)一份正本的情況下，要考慮所提交的單據(jù)是否是正本；和

◆在簽發(fā)了一套正本提單的情況下，是否提交了構(gòu)成一套的所有正本。

提單注明簽發(fā)的正本的份數(shù)是常規(guī)。這通常緊跟在單據(jù)簽名的地方出現(xiàn)，在頁(yè)面的底部。

需要注意的是，有時(shí)，信用證可能需要將一份正本提單直接寄給申請(qǐng)人或者具名的第三方。在此此情況下，在提單只簽發(fā)唯一一份正本的情況下，無(wú)須隨單據(jù)一起提交正本提單。在提單簽發(fā)了多于一份正本的情況下，隨單據(jù)一起提交的正本提單的份數(shù)是提單顯示的正本份數(shù)減少一份正本。

ISBP第93條規(guī)定：

93、適用UCP600第20條的運(yùn)輸單據(jù)必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本” “第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似表述的運(yùn)輸單據(jù)都是正本。提單不一定非要注明“正本”字樣才能被接受為正本。

⑧ “…承運(yùn)條件 (terms and conditions of carriage) ”

大多情況下，承運(yùn)條件規(guī)定在提單文件中。為了管理簡(jiǎn)單，然而，詳細(xì)的承運(yùn)條件經(jīng)常從單據(jù)中拿出來(lái)由承運(yùn)人保管。提單此時(shí)會(huì)包含這些條件供參閱，但是不將他們復(fù)制在提單上。此類型的文件通常稱為“簡(jiǎn)式”或“略式”提單。（銀行采用同樣的方法把UCP引用在他們的跟單信用證。）

為了避免疑問(wèn)UCP600 第20條（a）（ⅴ）明確給出可以接受簡(jiǎn)式或者略式提單。此規(guī)定只適用于提單出現(xiàn)‘保函承運(yùn)條件或者參閱包含承運(yùn)條件的某一出處’。

審單員的職責(zé)僅限于按照跟單信用證要求和UCP600第20條檢查提單細(xì)節(jié)。審單員沒(méi)有義務(wù)找出承運(yùn)條件的細(xì)節(jié)是什么，且不應(yīng)該檢查承運(yùn)條件的細(xì)節(jié)。第20條（a）（ⅴ）通過(guò)規(guī)定‘承運(yùn)條件的內(nèi)容不予審核’來(lái)強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。

⑨“…租船合約 (charter party)”

不接受包含注明運(yùn)輸單據(jù)受租船合約約束的提單（UCP600第20條(a)(ⅵ))。需要注意的是審單員的責(zé)任限于確保單據(jù)表面不包含此注明，審單員沒(méi)有責(zé)任進(jìn)一步調(diào)查可能存在的租船合約。

⑩ “…轉(zhuǎn)運(yùn) (transshipment)”

就第20條而言，轉(zhuǎn)運(yùn)定義為‘在信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運(yùn)過(guò)程中，將貨物由一艘船卸下再裝上另一艘船的運(yùn)輸’（見(jiàn)UCP600第20條(b))。

除非信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，銀行將接受提單注明貨物將轉(zhuǎn)運(yùn)，只要同一提單包括全程運(yùn)輸。

此外，及時(shí)信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，提單表明轉(zhuǎn)運(yùn)將要發(fā)生仍然可以接受，只要：

◆提單上證實(shí)有關(guān)貨物已由集裝箱、拖車貨子母船運(yùn)輸；和

◆同一提單包括全程運(yùn)輸 (見(jiàn)UCP600第20條(c)(ⅰ).

如果禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，然而銀行將接受提單包含承運(yùn)人保留轉(zhuǎn)運(yùn)權(quán)利的條款 (見(jiàn)UCP600第20條(d))。審單員將，無(wú)論如何，仍然需要按照正常方式檢查提單的其他條款以確保單據(jù)沒(méi)有包含注明轉(zhuǎn)運(yùn)已經(jīng)發(fā)生或者將明確發(fā)生。

ISBP第104條規(guī)定：

104、轉(zhuǎn)運(yùn)是指信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運(yùn)過(guò)程中將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發(fā)生在裝貨港和卸貨港之間，則不視為轉(zhuǎn)運(yùn) 。