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新公司法下股東如何運(yùn)用新法保護(hù)自己的權(quán)益

 莽野樵夫 2014-06-20

一、兩個(gè)原則

  關(guān)于調(diào)整股東之間權(quán)利義務(wù)的方法有很多,基本原則有兩個(gè),就是“資本多數(shù)決”、“同股同權(quán)”。所謂“同股同權(quán)”原則,是指同一類型的股權(quán)/股份應(yīng)當(dāng)享有一樣的權(quán)利。

  所謂“資本多數(shù)決”原則,就是指股東按照其出資比例或者所持股份對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)行使表決權(quán)。因此,股東享有的表決權(quán)的大小,與其所持有的出資比例或者股份多少大小成正比。股東出資比例越大,持有的股份越多,所享有的表決權(quán)就越大。

  而“資本多數(shù)決”原則又是建立在“同股同權(quán)”原則基礎(chǔ)之上的,根據(jù)等額資本形成的出資及股份,其所代表股權(quán)權(quán)利應(yīng)該是相同的,這樣,資本多數(shù)方能決定公司的相關(guān)事項(xiàng)。

  因此,股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì),直接決定了各個(gè)股東在公司決策事項(xiàng)及財(cái)產(chǎn)份額上的權(quán)重,也決定了控股股東對(duì)公司的控制權(quán)。當(dāng)然,為了防止控股股東濫用其控制地位,保護(hù)中小股東的權(quán)益,《公司法》也賦予了中小股東特定的保護(hù)性權(quán)利,以制衡控股股東。

  上述原則主要適用于以資合為主的股份公司,對(duì)于人合為主的有限公司之中,《公司法》在一定程度上賦予了股東對(duì)其自身權(quán)利予以協(xié)商調(diào)整的空間,例如表決權(quán)、分紅權(quán)等,不要求以資本為股東權(quán)利分配的唯一依據(jù),可以由股東自由約定,這種靈活空間給予了創(chuàng)業(yè)者和投資者更多的合法想象空間,能夠激發(fā)出更多的創(chuàng)業(yè)勇氣,有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增強(qiáng)活力。

  對(duì)于有限公司,根據(jù)《公司法》第三十四條的規(guī)定,有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí),股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是,全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。此外,根據(jù)《公司法》第四十二條的規(guī)定,有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán);但是,公司章程另有規(guī)定的除外。因此,關(guān)于股東之間分紅的權(quán)利、優(yōu)先認(rèn)繳出資的權(quán)利,只須股東之間自行協(xié)商約定即可,并非必須載入章程。但是,如果股東之間表決權(quán)不按出資比例等比分配的,必須載入章程,否則,該種表決權(quán)的非等比分配并不能對(duì)抗第三人。

  由此可見,在有限責(zé)任公司里,對(duì)于分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)以及表決權(quán),允許股東就前述權(quán)利通過協(xié)議約定或章程規(guī)定的方式予以重新分配。

  二、八大權(quán)利

  在公司章程當(dāng)中,需要重點(diǎn)約定的是股東的八大權(quán)利,具體如下:

  1、召集權(quán)

  股東作為公司出資者,參與公司決策、選擇管理者、決定資產(chǎn)分配方案等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)途徑就是參加股東會(huì)。雖然每一個(gè)股東不管出資數(shù)額、股權(quán)比例多少,都有權(quán)參加股東會(huì),行使表決權(quán)。但是,由于公司股東會(huì)的召集權(quán)集中在董事長(zhǎng)手中,而董事長(zhǎng)往往是大股東的代表,這就意味著話語權(quán)實(shí)際掌握在大股東手中。

  為了防止股東會(huì)流于形式,致使中小股東的知情權(quán)和參與決策權(quán)不能實(shí)現(xiàn),《公司法》從保護(hù)小股東利益出發(fā),賦予了代表十分之一以上表決權(quán)的股東,在特定情況下有權(quán)提議召開股東會(huì),對(duì)權(quán)利作出了適當(dāng)平衡,小股東可以依據(jù)上述規(guī)定充分保護(hù)自己參與討論和決策公司事務(wù)的權(quán)利。

  2、表決權(quán)

  股東(大)會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),《公司法》第三十七條第一款及第九十九條,對(duì)股東(大)會(huì)及其職權(quán)作了明確規(guī)定,公司最重大的事項(xiàng)均由股東(大)會(huì)決定。對(duì)于表決權(quán),《公司法》規(guī)定的基本原則是按照出資比例(股份比例)行使表決權(quán),但對(duì)于有限公司,特別規(guī)定公司章程另有規(guī)定的除外。

  因此,尤其是有限公司的出資者,可以通過對(duì)表決權(quán)比例的靈活約定,實(shí)現(xiàn)出資與經(jīng)營(yíng)權(quán)利的適當(dāng)分離。

  3、分紅權(quán)

  根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn),有限責(zé)任公司原則上按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配,但是,股東之間約定不按出資比例分配的除外;股份有限公司原則按上照股東持有的股份比例分配,但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

  因此,公司股東可以靈活約定按照分紅的計(jì)算依據(jù),更恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)投資與經(jīng)營(yíng)的貢獻(xiàn)大小。

  4、轉(zhuǎn)讓權(quán)

  根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定,一般情況下,股份有限公司的股票若不存在禁售等相關(guān)限制的,均可自由轉(zhuǎn)讓,但是,有限責(zé)任公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓則存在較多的限制?;旧希邢挢?zé)任公司股東轉(zhuǎn)股的途徑有三種:一是向公司的其他股東轉(zhuǎn)讓;二是向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓;三是特定情況下,可以要求公司回購股東所持股權(quán)。

  相比內(nèi)部股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)而言,股東向股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán),則受到一定的限制,《公司法》第七十一條規(guī)定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意,而且,其他股東在同等情況下具有優(yōu)先購買權(quán)。但是,上述條款也明確規(guī)定,“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定”,因此,對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方法,可以簡(jiǎn)單理解為自由約定優(yōu)先。這種靈活規(guī)定尤其適合于人合性質(zhì)的有限公司,因?yàn)槌鲑Y者均希望維持長(zhǎng)久而穩(wěn)定的合作關(guān)系,所以一般會(huì)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)置各種條件甚至障礙,《公司法》賦予了約定優(yōu)先的權(quán)利給出資者,正是考慮到這一要素。

  至于公司收購股東所持股權(quán),則是限制最為嚴(yán)格的,因?yàn)樽尮臼召徆蓶|的股權(quán)會(huì)導(dǎo)致公司的注冊(cè)資本減少,所以,《公司法》第七十四條規(guī)定只有在三種情形下,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以要求公司回購其持有的股權(quán):(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn),而公司該五年連續(xù)盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;(二)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;(三)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

  5、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

  根據(jù)《公司法》第三十四條的規(guī)定,有限責(zé)任公司新增資本時(shí),股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資,但是,全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。之所以有除外規(guī)定,主要是考慮有限責(zé)任公司人合性的特點(diǎn),因此允許有限公司股東就其優(yōu)先認(rèn)購權(quán)通過協(xié)議的方式另行安排。而在股份有限公司中,《公司法》則未強(qiáng)制規(guī)定股東在股份有限公司新增資本時(shí),享有優(yōu)先認(rèn)購的權(quán)利,充分體現(xiàn)了資合的特點(diǎn)。

  6、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

  根據(jù)《公司法》第一百八十六條第二款的規(guī)定,如果公司進(jìn)行清算程序后,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配,股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。這個(gè)分配比例與表決權(quán)、分紅權(quán)不同,它是強(qiáng)制按照出資比例或股份比例,不能由股東自由約定。

  7、知情權(quán)

  根據(jù)《公司法》第三十三條的規(guī)定,股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求,說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

  而第一百六十五條相應(yīng)規(guī)定,有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司,供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

  因此,《公司法》關(guān)于股東知情權(quán)部分的規(guī)定還是相對(duì)比較詳細(xì)的,但仍然有漏洞,這種凸顯的問題是如何平衡股東知情權(quán)和公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的矛盾。

  一方面,公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,但在司法實(shí)踐中如何準(zhǔn)確把握該條款,相關(guān)舉證責(zé)任如何分配,這是一個(gè)難題。另一方面,股東在查閱會(huì)計(jì)賬簿時(shí),是否可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)?審計(jì)范圍是否可以包括原始憑證?如果答案是否定的,單憑股東自己的知識(shí)和力量,顯然無法充分了解公司財(cái)務(wù)情況,知情權(quán)就等同空談了;而如果公司必須按照股東要求提供所有原始憑證并配合股東所委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的,則難免導(dǎo)致公司的相關(guān)財(cái)務(wù)狀況在一定范圍內(nèi)公開,甚至導(dǎo)致商業(yè)秘密外泄。因此,股東如何行使知情權(quán)、知情權(quán)的具體指向包含哪些范疇,還有待相關(guān)法律或司法解釋予以規(guī)范、明確。

  8、訴權(quán)

  根據(jù)《公司法》第二十二條第二款的規(guī)定,股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。

  根據(jù)《公司法》第一百四十九條、第一百五十一條第一款的規(guī)定,董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于前述董事、高級(jí)管理人員,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;對(duì)于前述監(jiān)事,前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

  監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,上述股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,上述股東可以依照上述規(guī)定向人民法院提起訴訟。

  根據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。

  上述規(guī)定分別賦予股東提起撤銷決議訴訟、代表訴訟及直接訴訟的權(quán)利,根據(jù)該等規(guī)定,當(dāng)股東(大)會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,以及董事、高級(jí)管理人員損害股東利益的,股東可以自身名義向法院起訴。

  而在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他主體損害公司利益時(shí),股東的訴權(quán)受到一定的限制。股東只能首先請(qǐng)求董事會(huì)(執(zhí)行董事)或者監(jiān)事會(huì)(不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事)起訴;當(dāng)董事會(huì)(執(zhí)行董事)或者監(jiān)事會(huì)(不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事)拒絕、遲延起訴,或者情況緊急時(shí),股東亦可直接以自己的名義向法院起訴。

  三、六個(gè)比例

  在章程內(nèi)容當(dāng)中,有如下六個(gè)比例節(jié)點(diǎn)需要重點(diǎn)關(guān)注:

  1、100%

  【一致同意】

  根據(jù)《公司法》第三十七條的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的表決事項(xiàng),全體股東以書面形式表示同意的,可以不開股東會(huì)會(huì)議,直接作出決定。

  2、10%

  【提議召開臨時(shí)股東(大)會(huì)會(huì)議】

  根據(jù)《公司法》第三十九條第二款的規(guī)定,有限責(zé)任公司中代表10%以上表決權(quán)的股東可提議召開臨時(shí)股東會(huì)。

  第一百條規(guī)定,股份有限公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí),應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

  【召集和主持股東(大)會(huì)會(huì)議】

  根據(jù)《公司法》第四十條第三款的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的,由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持;監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的,代表10%以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

  第一百零一條第二款規(guī)定,在股份有限公司中,董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

  【召集和主持董事會(huì)會(huì)議】

  根據(jù)《公司法》第一百一十條第二款的規(guī)定,股份有限公司代表10%以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì),可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

  【請(qǐng)求解散公司】

  根據(jù)《公司法》第一百八十二條的規(guī)定,公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東,可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

  3、67%(2/3)

  【重大事項(xiàng)決議】

  根據(jù)《公司法》第四十三條第二款及第一百零三條的規(guī)定,有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過;股份有限公司股東大會(huì)作出前述重大事項(xiàng),必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  根據(jù)《公司法》第一百二十一條的規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  根據(jù)《公司法》第一百八十一條的規(guī)定,公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)的,可通過修改公司章程使公司存續(xù)。依此修改公司章程的,有限責(zé)任公司須經(jīng)持有2/3以上表決權(quán)的股東通過,股份有限公司須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  4、50%(1/2)

  【一般事項(xiàng)數(shù)決】

  根據(jù)《公司法》第一百零三條第二款的規(guī)定,除重大事項(xiàng)外,股份公司的股東大會(huì)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  【對(duì)內(nèi)擔(dān)保決議】

  根據(jù)《公司法》第十六條第二款、第三款的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。接受公司擔(dān)保的股東或者接受公司擔(dān)保的實(shí)際控制人支配的股東,不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

  【股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓決議】

  根據(jù)《公司法》第七十一條第二款的規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

  5、3%

  【提出臨時(shí)提案】

  根據(jù)《公司法》第一百零二條第二款的規(guī)定,在股份有限公司中,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。

  6、1%

  【股東代表訴訟】

  根據(jù)《公司法》第一百五十一條第一款的規(guī)定,董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于前述董事、高級(jí)管理人員,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;對(duì)于前述監(jiān)事,前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

  監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,上述股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,上述股東可以依照上述規(guī)定向人民法院提起訴訟。

  四、股東會(huì)與董事會(huì)的制衡

  股東(大)會(huì)和董事會(huì),分別是公司組織結(jié)構(gòu)中的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。雖然股東的出資是公司資本的基礎(chǔ),股東的共同利益是股東(大)會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的制度淵源。但是,股東對(duì)公司進(jìn)行直接占有和控制是不現(xiàn)實(shí)的。董事會(huì)是由股東(大)會(huì)選舉而產(chǎn)生,并由董事會(huì)代表股東管理與經(jīng)營(yíng)公司財(cái)產(chǎn)。董事由此也取得了對(duì)公司事務(wù)的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán),包括選擇有經(jīng)營(yíng)能力的高級(jí)管理人員并對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督。因此,在公司治理結(jié)構(gòu)下,股東(大)會(huì)、董事會(huì)之間權(quán)力分配與制衡的關(guān)系,對(duì)股東權(quán)利有著非常深遠(yuǎn)的影響。

  1、董事會(huì)職權(quán)設(shè)置對(duì)股東權(quán)利的影響

  根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,股東(大)會(huì)及董事會(huì)各自享有11種職權(quán),其中,股東(大)會(huì)及董事會(huì)的第11項(xiàng)職權(quán)均為公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  實(shí)踐中,《公司法》規(guī)定的股東(大)會(huì)第1至10項(xiàng)職權(quán)以及董事會(huì)第1至10項(xiàng)職權(quán),屬于法定職權(quán),原則上公司不得自行將前述法定職權(quán)在股東(大)會(huì)與董事會(huì)之間予以重新分配,但是,上述法定職權(quán)外與公司相關(guān)的其他職權(quán),則允許通過章程在股東(大)會(huì)與董事會(huì)之間進(jìn)行設(shè)定。如《公司法》第十六條第一款規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,可由章程具體規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)進(jìn)行決議。

  因此,雖然法律規(guī)定了股東(大)會(huì)與董事會(huì)各自的法定職權(quán),但對(duì)于法定職權(quán)外的其他職權(quán),法律賦予公司通過章程自行設(shè)置、分配的權(quán)利。

  有權(quán)委派多數(shù)董事或控制董事會(huì)的股東,通常為控股股東??毓晒蓶|為加強(qiáng)其對(duì)公司的控制,則可在法定職權(quán)之外,通過章程規(guī)定的方式,賦予董事會(huì)更多的職權(quán)。而作為公司的中小股東,在董事會(huì)被控股股東控制的情況下,則應(yīng)爭(zhēng)取限制章程賦予董事會(huì)更多的職權(quán),以免公司完全被控股股東操控。

  2、董事會(huì)組織設(shè)置對(duì)股東權(quán)利的影響

  如前所述,董事會(huì)的職權(quán)設(shè)置對(duì)股東權(quán)利有著非常重要的影響,而根據(jù)《公司法》的規(guī)定,董事會(huì)行使職權(quán)的方式是通過董事會(huì)決議,而董事會(huì)決議則需要全體董事過半數(shù)投票通過。因此,董事會(huì)組織架構(gòu)(人數(shù))的設(shè)置,對(duì)于各股東在董事會(huì)決議層面上的博弈,同樣至關(guān)重要。

 ?。?)有限責(zé)任公司董事會(huì)組織架構(gòu)設(shè)置對(duì)股東權(quán)利的影響

  根據(jù)《公司法》第四十四條及第五十條的規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì),其成員為三人至十三人;但是,股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)一名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會(huì)。

  對(duì)此,如果是控股股東,為了加強(qiáng)其在執(zhí)行機(jī)構(gòu)層面對(duì)公司的控制,應(yīng)當(dāng)促成公司只設(shè)執(zhí)行董事,或者將董事會(huì)的人數(shù)規(guī)模降至最小,這樣,便于其通過控制執(zhí)行董事或董事會(huì)中的多數(shù),進(jìn)而控制公司;如果是中小股東,則應(yīng)促使公司盡量增加董事會(huì)的人數(shù)規(guī)模,使控股股東不易控制董事會(huì)中的多數(shù),從事避免其在董事會(huì)中完全喪失話語權(quán)。

  (2)股份有限公司董事會(huì)組織架構(gòu)設(shè)置對(duì)股東權(quán)利的影響

  根據(jù)《公司法》第一百零八條的規(guī)定,股份有限公司設(shè)董事會(huì),其成員為五人至十九人。

  通常情況下,股份有限公司的董事大多均由控股股東或?qū)嶋H控制人委派,中小股東在董事選舉的過程中話語權(quán)相對(duì)較小。對(duì)此,《公司法》第一百零五條規(guī)定,股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事,可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,實(shí)行累積投票制。所謂累積投票制,是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

  累積投票制有助于增加股份有限公司中小股東在選舉董事時(shí)的話語權(quán),但是,股份有限公司實(shí)施累積投票制并非強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十一條的規(guī)定,只有當(dāng)上市公司的控股股東控股比例在30%時(shí),才必須采用累積投票制。

  對(duì)于股份有限公司而言,如未實(shí)施累積投票制,那么,選舉每一位董事時(shí),均按照各股東的持股比例進(jìn)行投票選舉,控股股東通常擁有絕對(duì)的話語權(quán)。

  但是,當(dāng)實(shí)施累積投票制時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事人數(shù)相同的表決權(quán),而且,股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。對(duì)此,如果需要選舉的董事人數(shù)越多,則控股股東控制董事會(huì)便相應(yīng)需要支持更多代表其利益的董事人選,由此也會(huì)分散其手中的投票權(quán),有利于中小股東實(shí)現(xiàn)對(duì)控股股東的制衡。

  因此,在股東有限公司中,控股股東應(yīng)盡量避免公司采取累積投票制;而中小股東則應(yīng)相應(yīng)爭(zhēng)取實(shí)施累積投票制。而在實(shí)施累積投票制的股份有限公司中,作為控股股東,則應(yīng)將董事會(huì)的人數(shù)規(guī)模降至最小,這樣才能避免其在選舉董事時(shí),手中掌握的選票過于分散而無法選出其支持的人員;相反,中小股東則應(yīng)盡量增加董事會(huì)的人數(shù)規(guī)模,以便實(shí)現(xiàn)對(duì)控股股東的制衡。

本文摘自《2014新公司法實(shí)務(wù)操作指南》

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