第10章  企業(yè)內(nèi)部控制——研究開發(fā)

10．3  立項(xiàng)與研究控制

10．3．7  研究成果驗(yàn)收制度

為了規(guī)范研究成果驗(yàn)收工作，檢驗(yàn)研究成果質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)制定研究成果驗(yàn)收制度。以下是××公司的研究成果驗(yàn)收制度，供讀者參考。

研究成果驗(yàn)收制度

第1章  總則

第1條  目的

為做好公司新產(chǎn)品研發(fā)驗(yàn)收工作，提高產(chǎn)品研發(fā)管理水平，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本驗(yàn)收制度。

第2條  驗(yàn)收范圍和內(nèi)容

1．凡列入公司研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃，并簽訂專項(xiàng)合同的研發(fā)項(xiàng)目，在計(jì)劃期限結(jié)束時(shí)，均應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作主要包括項(xiàng)目選擇合理性、科學(xué)性評估、執(zhí)行情況綜合評估、費(fèi)用使用情況評價(jià)、研發(fā)成果應(yīng)用效果及前景評價(jià)等。

2．驗(yàn)收工作主要針對專項(xiàng)合同文本中的有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)和驗(yàn)收，內(nèi)容如下。

（1）專項(xiàng)合同執(zhí)行情況及主要技術(shù)成果。

（2）研發(fā)（先導(dǎo)、示范、小試和中試）進(jìn)展及效果。

（3）研發(fā)成果的創(chuàng)新程度、應(yīng)用情況及前景評價(jià)。

（4）研發(fā)經(jīng)費(fèi)決算及使用情況。

（5）研發(fā)項(xiàng)目設(shè)置和組織管理綜合評價(jià)等。

第2章  驗(yàn)收組織和程序

第3條  項(xiàng)目驗(yàn)收工作由公司技術(shù)委員會歸口管理，產(chǎn)品管理部主持項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收可采取專家現(xiàn)場考察、書面評議、會議驗(yàn)收等形式。

第4條  研發(fā)項(xiàng)目的驗(yàn)收程序如下。

1．項(xiàng)目合同期限結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，產(chǎn)品管理部下達(dá)驗(yàn)收通知單。研發(fā)部按通知單的要求，將所需的驗(yàn)收文件資料及驗(yàn)收申請表報(bào)送產(chǎn)品管理部。

2．產(chǎn)品管理部會同有關(guān)部門初審合格后，正式下達(dá)驗(yàn)收文件，確定驗(yàn)收方式和驗(yàn)收委員會成員。

3．驗(yàn)收委員會成員一般由熟悉驗(yàn)收項(xiàng)目的科技、經(jīng)濟(jì)和管理專家組成，人員一般為7～13人，驗(yàn)收委員會名單由技術(shù)委員會和有關(guān)部門確定。

4．申請驗(yàn)收的項(xiàng)目（課題、專題）需提交以下驗(yàn)收文件資料。

（1）研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表，如下表所示。

研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表

（2）研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告。

（3）研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)研究報(bào)告。

（4）研發(fā)項(xiàng)目專項(xiàng)合同。

（5）檢驗(yàn)報(bào)告。

（6）用戶現(xiàn)場應(yīng)用報(bào)告。

（7）檢索報(bào)告。

5．驗(yàn)收委員會應(yīng)獨(dú)立提出驗(yàn)收評估意見，并形成驗(yàn)收結(jié)論意見。驗(yàn)收結(jié)論意見分四種：通過驗(yàn)收并有重大突破、通過驗(yàn)收、需要復(fù)議、未通過驗(yàn)收。

6．完成合同并取得重大成果的（科技成果有重大創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會效益顯著），視為通過驗(yàn)收并有重大突破；完成合同的，視為通過驗(yàn)收；提供的文件資料不詳細(xì)或驗(yàn)收結(jié)論意見爭議較大的，視為需要復(fù)議。

7．凡具有下列情況之一的，按未通過驗(yàn)收處理。

（1）未按合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（2）所提供的驗(yàn)收文件材料不真實(shí)。

（3）依托工程尚未在相關(guān)工程中應(yīng)用和未取得效果的。

（4）研究內(nèi)容、目標(biāo)、技術(shù)路線進(jìn)行了較大調(diào)整，但未獲合同甲方認(rèn)可的。

（5）實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題又未解決和作出說明的。

（6）未按驗(yàn)收通知期限提交驗(yàn)收材料又未作出說明的。

8．未通過驗(yàn)收和需要復(fù)議的研發(fā)項(xiàng)目可在半年之內(nèi)再次申請驗(yàn)收。仍未通過驗(yàn)收的，有關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人3年內(nèi)不得再承擔(dān)公司的研發(fā)項(xiàng)目。

9．對于參加驗(yàn)收的研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)部需將驗(yàn)收評價(jià)報(bào)告報(bào)公司產(chǎn)品管理部，初審合格后，產(chǎn)品管理部書面通知研發(fā)部做好驗(yàn)收各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

10．驗(yàn)收通過后，研發(fā)部將全部驗(yàn)收材料裝訂成冊，報(bào)產(chǎn)品管理部備案。

第3章  相關(guān)法律責(zé)任

第5條  研發(fā)部應(yīng)對其提交的驗(yàn)收文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；驗(yàn)收委員會應(yīng)對驗(yàn)收結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對于在驗(yàn)收工作中出現(xiàn)的弄虛作假及瀆職等行為，一經(jīng)查實(shí)，將終止并取消其繼續(xù)承擔(dān)集團(tuán)科技項(xiàng)目和參與驗(yàn)收工作的資格；造成損失的，將依法追究其責(zé)任。

第6條  參加驗(yàn)收工作的有關(guān)人員，不得擅自披露、使用或向他人提供被驗(yàn)收的內(nèi)容。對于造成損失和惡劣影響的，將依照國家有關(guān)法律規(guī)定追究其法律責(zé)任。

第4章  附則

第7條  本制度由研發(fā)部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第8條  本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

10．3．8  研發(fā)人員管理制度

為規(guī)范研發(fā)人員的行為，提高研究開發(fā)效率，企業(yè)應(yīng)制定研發(fā)人員管理制度。以下是××企業(yè)的研發(fā)人員管理制度，供讀者參考。

研發(fā)人員管理制度

第1章  總則

第1條 目的

為了確保公司研究開發(fā)工作順利進(jìn)行,明確研發(fā)人員的權(quán)利和義務(wù),特制定本制度。

第2條 適用范圍

企業(yè)研發(fā)人員均適用本制度。

第3條 核心研發(fā)人員

本制度所指核心研發(fā)人員是指學(xué)術(shù)權(quán)威高,行業(yè)召集力強(qiáng),權(quán)力范圍大,掌握企業(yè)技術(shù)命脈、經(jīng)營技巧、客戶資源以及其他商業(yè)機(jī)密的人。

第2章 研發(fā)人員日常行為管理

第4條 研發(fā)人員考勤管理

1. 研發(fā)人員未在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間,需要遵守《企業(yè)員工管理制度》的考勤規(guī)定。

2. 研發(fā)人員在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間,需按照項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要求,根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度調(diào)整工作時(shí)間。

(1)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)加班攻關(guān)時(shí),研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理可批準(zhǔn)工作日休假。

(2)研發(fā)需要出差時(shí),由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)出差時(shí)間、地點(diǎn)。

(3)研發(fā)期間,研發(fā)人員出于任何事由的請假,若請假在3天以內(nèi),由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理審批;若請假時(shí)間為3~10天,由研發(fā)部經(jīng)理審批;若請假時(shí)間超過10天,由總裁審批。

3. 研發(fā)期間研發(fā)人員工資不參照考勤結(jié)果,應(yīng)根據(jù)研發(fā)人員績效考核結(jié)果確定。研發(fā)人員績效考核參照企業(yè)《項(xiàng)目工資管理制度》。

第5條 研發(fā)人員人事異動(dòng)

1. 研發(fā)人員未在研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作時(shí),研發(fā)人員的職位調(diào)動(dòng)、離職、辭退按照《企業(yè)員工管理制度》中有關(guān)人事異動(dòng)的管理規(guī)定執(zhí)行。

2. 研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)人員人事異動(dòng)應(yīng)遵照以下要求。

(1)原則上,人力資源部不做職位調(diào)動(dòng),確實(shí)需要調(diào)整的由總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。

(2)研發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)人員提出離職的,應(yīng)先交接工作內(nèi)容,調(diào)出研發(fā)項(xiàng)目小組。企業(yè)與離職人員在至少1個(gè)月后簽訂離職保密協(xié)議,辦理離職手續(xù)。辦理離職時(shí)間根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的重要程度以及掌握研發(fā)資料的秘密程度確定,在不違反《中華人民共和國勞動(dòng)法》的前提下,盡量延長。

(3)若發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員有泄露企業(yè)研發(fā)秘密的情況,企業(yè)應(yīng)立即將其調(diào)出研發(fā)項(xiàng)目小組。根據(jù)入職時(shí)簽訂的保密協(xié)議追究其責(zé)任,并予以辭退。

第6條 研發(fā)人員績效薪酬管理

1. 研發(fā)人員未在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間,其薪資遵照《企業(yè)員工管理制度》中有關(guān)考核以及薪酬管理的規(guī)定確定。

2. 研發(fā)人員在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間, 按照《企業(yè)項(xiàng)目工資制度》執(zhí)行。

第7條 通用事項(xiàng)管理

除考勤、人事異動(dòng)、薪酬管理的特殊規(guī)定外,研發(fā)人員應(yīng)遵守《企業(yè)員工管理制度》的相關(guān)規(guī)定。

第3章 核心研發(fā)人員管理

第8條 核心研發(fā)人員范圍

企業(yè)核心研發(fā)人員范圍由總裁確定、董事會審批。

第9條 核心研發(fā)人員保密管理

1. 對于總裁確定的核心研發(fā)人員,總裁負(fù)責(zé)和其簽訂《特殊保密協(xié)議》。

2. 特殊保密協(xié)議應(yīng)至少約定以下五項(xiàng)內(nèi)容。

(1)研究成果歸屬。

(2)離職條件。

(3)離職移交程序。

(4)離職后保密義務(wù)。

(5)離職后競業(yè)限制年限及違約責(zé)任。

第10條 核心研發(fā)人員管理措施

為了留住核心研發(fā)人員,規(guī)避核心研發(fā)人員離職給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)采取以下措施管理核心研發(fā)人員。

1. 為研發(fā)人員創(chuàng)造和完善適合于發(fā)揮他們潛力和特長的科研工作環(huán)境條件。

2. 增加研發(fā)人員收入,提高研發(fā)人員的生活水平。

3. 采用多樣化激勵(lì)手段,使核心研發(fā)人員和企業(yè)目標(biāo)一致。

4. 獎(jiǎng)勵(lì)有重大研發(fā)貢獻(xiàn)的核心研發(fā)人員,根據(jù)保密協(xié)議懲罰泄露企業(yè)秘密的核心研發(fā)人員。

第4章 附則

第11條 本制度由研發(fā)部制定,解釋權(quán)歸研發(fā)部。

第12條 本制度經(jīng)總裁審批后執(zhí)行。

10．4  開發(fā)與保護(hù)控制

10．4．4  研究成果保護(hù)制度

以下是××企業(yè)的研究成果保護(hù)制度，供讀者參考。

研究成果保護(hù)制度

第1章  總則

第1條  目的

為了規(guī)范研究成果使用，保護(hù)企業(yè)的研究成果，特制定本制度。

第2條  適用范圍

所有企業(yè)研究開發(fā)成果資料均適用本制度。

第3條  主管部門

研發(fā)部主管研究成果資料的保護(hù)工作。

第2章  研究資料歸類保管

第4條  研究成果資料收集

1．驗(yàn)收通過的研發(fā)成果資料應(yīng)歸集整理。

2．研究成果必須包含以下內(nèi)容。

（1）研究項(xiàng)目計(jì)劃書、可行性報(bào)告、研究預(yù)算書等研究準(zhǔn)備資料。

（2）專利、技術(shù)方案、配方等研究成果資料。

（3）研究成果驗(yàn)收報(bào)告資料。

第5條  研究成果分類

根據(jù)對企業(yè)的貢獻(xiàn)、技術(shù)含量等，可將研究成果劃分為三級。

1．重大研究成果資料。這類成果一般是涉及企業(yè)經(jīng)營決策、影響企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、在行業(yè)內(nèi)屬重大突破的成果。

2．重要研究成果資料。

3．一般研究成果資料。

第6條  研究成果保存

1．根據(jù)企業(yè)的研究成果分類，將研究成果資料分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)密級。其中，重大研究成果資料屬于絕密，重要研究成果資料屬于機(jī)密，一般研究成果資料屬于秘密。

2．三個(gè)密級的資料應(yīng)分類保管。紙質(zhì)資料收錄在以“研發(fā)項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目負(fù)責(zé)人+項(xiàng)目起止日期”為名稱的資料夾中。電子資料收錄在研發(fā)總監(jiān)、研發(fā)部經(jīng)理以及研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人電腦中的指定位置。

第3章  研究成果資料使用管理

第7條  研究成果資料使用申請

任何人使用以往的研究成果資料，均應(yīng)填寫“研究成果資料使用申請表”。

第8條  研究成果資料使用審批

1．根據(jù)研究成果資料密級，按照《研究開發(fā)授權(quán)批準(zhǔn)制度》規(guī)定審批。

2．總裁、研發(fā)總監(jiān)、研發(fā)部經(jīng)理謹(jǐn)慎審批，如審批人不在可請其上級審批。

3．未經(jīng)審批獲準(zhǔn)的，一律不得借閱、使用研究成果資料。

第9條  研究成果資料使用記錄

研究成果資料管理人員應(yīng)記錄資料使用情況。“資料使用記錄表”應(yīng)包含以下三項(xiàng)記錄內(nèi)容。

1．使用資料名稱、資料份數(shù)等資料信息。

2．使用者姓名、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間等借閱使用信息。

3．審批人、經(jīng)手人信息。

第10條  研究成果資料使用

以往研究成果資料的使用應(yīng)注意保密，不可帶出企業(yè)。

第11條  研究成果資料歸還

1．研究資料使用者應(yīng)在用完資料后及時(shí)歸還。

2．研究資料管理人員檢查研究成果資料是否齊全。

（1）歸還資料齊全無誤的，在“資料使用記錄表”上簽字確認(rèn)。

（2）歸還資料缺失的，注明缺失資料名稱、份數(shù)，歸檔后請示相應(yīng)審批人尋求解決措施。

第4章  附則

第12條  本制度由研發(fā)部制定，解釋權(quán)歸研發(fā)部所有。

第13條  本制度自頒布之日起開始實(shí)施。