ISO14001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》
審核要點(diǎn)
以下分別列舉環(huán)境管理體系18個(gè)要素的審核要點(diǎn)。這些審核要點(diǎn)是編寫檢查表和現(xiàn)場審核的主要依據(jù)。 4.1總要求: 組織的最高管理者: (1)應(yīng)理解EMS的總要求和思路; (2)應(yīng)了解組織的環(huán)境管理現(xiàn)狀; (3)應(yīng)明確為實(shí)現(xiàn)“承諾”,如何對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施有效的環(huán)境管理; (4)應(yīng)明確組織的環(huán)境管理體系覆蓋范圍:(運(yùn)行單位、現(xiàn)場區(qū)域以及范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)等)。 4.2環(huán)境方針: (1)檢查是否有文件化的環(huán)境方針,環(huán)境方針是否由最高管理者制定并批準(zhǔn); (2)環(huán)境方針的內(nèi)容是否與組織的性質(zhì)、規(guī)模相適應(yīng); (3)環(huán)境方針的內(nèi)容是否包括了對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾,對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾; (4)環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架; (5)采取什么方式向所有為組織工作或代表它工作的人員傳達(dá)環(huán)境方針,了解員工是否理解環(huán)境方針的內(nèi)容; (6)采取什么方式使相關(guān)方能獲得環(huán)境方針,檢查有關(guān)的規(guī)定或記錄; (7)對環(huán)境方針的評審時(shí)機(jī)及記錄; 4.3.1環(huán)境因素: (1)程序文件是否包含了環(huán)境因素的識(shí)別、評價(jià)和更新內(nèi)容; (2)環(huán)境因素的識(shí)別是否具備充分性; (3)識(shí)別環(huán)境因素是否考慮到正常、異常和緊急三種狀態(tài); (4)識(shí)別環(huán)境因素是否考慮到過去、現(xiàn)在和將來三種狀態(tài); (5)識(shí)別環(huán)境因素是否包含可望施加影響的環(huán)境因素; (6)是否有重要環(huán)境因素的評價(jià)記錄,重要環(huán)境因素的評價(jià)和確定是否合理; (7)是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單; 4.3.2法律、法規(guī)和其他要求: (1)是否建立并保持適用于本組織的法律、法規(guī)和其他要求的程序; (2)法律、法規(guī)的獲取渠道是否能滿足要求; (3)有無相關(guān)法律、法規(guī)清單,如有,內(nèi)容是否完全,有無遺漏; (4)是否對相關(guān)的法律、法規(guī)進(jìn)行定期跟蹤和更新; 4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案: (1)在制定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí),是否考慮了組織的重要環(huán)境因素; (2)目標(biāo)和指標(biāo)是否符合環(huán)境方針的要求,是否考慮了法律和其他要求; (3)制定的目標(biāo)、指標(biāo)是否分解落實(shí)到有關(guān)部門; (4)指標(biāo)是否盡可能量化; (5)制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)否考慮了相關(guān)方的觀點(diǎn); (6)有無文件化的管理方案; (7)管理方案是否針對其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)制定,是否合理、有效和可行; (8)管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表; 4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限: (1)最高管理者的職責(zé)是否明確; (2)有無管理者代表的任命及職責(zé)規(guī)定; (3)相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé),是否規(guī)定并形成文件; (4)管理層是否為環(huán)境管理體系配備了必要的資源; 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí): (1)培訓(xùn)程序文件中是否明確培訓(xùn)需求; (2)具有重大環(huán)境影響或可能具有重大環(huán)境影響崗位的職工是否受到相應(yīng)培訓(xùn),受否有上崗證書; (3)有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn); (4)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況,是否有培訓(xùn)記錄; (5)考察有關(guān)職能和層次的員工是否具備相應(yīng)的環(huán)境意識(shí)與能力; 4.4.3信息交流: (1)組織是否有信息交流程序; (2)內(nèi)部、外部的信息交流渠道是否暢通; (3)是否有涉及重要環(huán)境因素的外部信息的接收和處理內(nèi)容,受否有記錄; 4.4.4文件: (1)環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了18個(gè)核心要素并符合其要求; (2)要素之間的相互作用關(guān)系是否給予確定及描述; (3)是否給出了查詢相關(guān)文件的途徑; (4)有無采用電子媒體的文件,如有,則應(yīng)確認(rèn)其是否有效; 4.4.5文件控制: (1)是否建立和保持了文件控制程序; (2)各部門使用的文件是否受控,關(guān)鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本; (3)體系運(yùn)行的各類文件是否便于查找; (4)對文件進(jìn)行定期評審的安排; (5)文件更改、修訂的管理和發(fā)放; (6)對處于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理; 4.4.6運(yùn)行控制: (1)檢查形成文件運(yùn)行控制程序,對照實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行; (2)檢查重要環(huán)境因素清單,了解需要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng); (3)是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn); (4)是否將相關(guān)程序與要求通報(bào)給供方和承包方,采用何種方式通報(bào); 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng): (1)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序; (2)是否確定了與異常、緊急情況有關(guān)的工作崗位; (3)是否有緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容; (4)是否定期試驗(yàn)應(yīng)急程序; (5)當(dāng)緊急情況發(fā)生后或定期試驗(yàn)后,是否對相關(guān)的程序進(jìn)行評審和修訂; 4.5.1監(jiān)測和測量: (1)是否制定了監(jiān)測和測量程序; (2)是否對具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測; (3)是否對運(yùn)行控制程序、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況進(jìn)行日常定性和定量的監(jiān)視和測量; (4)是否對目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查; (5)是否對環(huán)境績效情況進(jìn)行了監(jiān)視和測量; (6)是否對相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行定期檢查,發(fā)現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置; (7)是否定期校準(zhǔn)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備; 4.5.2合規(guī)性評價(jià): (1)是否規(guī)定組織合規(guī)性評價(jià)過程,判斷評價(jià)的方式、方法、頻次的適宜程度; (2)證實(shí)評價(jià)程序、評價(jià)過程已實(shí)施,驗(yàn)證評價(jià)結(jié)果; (3)證實(shí)合規(guī)性評價(jià)實(shí)施符合性的主要證據(jù)。(輸入信息是否充分、評價(jià)過程信息,評價(jià)結(jié)果的記錄,后續(xù)措施的信息); 4.5.3不符合,糾正與預(yù)防措施: (1)是否建立了糾正與預(yù)防措施控制程序; (2)是否明確不符合的糾正與預(yù)防措施的責(zé)任部門,職責(zé)和權(quán)限是否明確; (3)不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證; (4)因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序更改情況; 4.5.4記錄控制: (1)是否建立了記錄控制程序; (2)記錄是否完整,填寫是否正確; (3)記錄是否便于查找和借閱,并能確保防止丟失和損壞; (4)是否規(guī)定了記錄的保存期限; (5)記錄是否具有可追溯性和可見證性; 4.5.5內(nèi)部審核: (1)是否建立了內(nèi)部審核控制程序; (2)內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn),是否具備審核能力,是否、與受審核的部門無直接責(zé)任關(guān)系; (3)是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃,并按其實(shí)施; (4)檢查表的編寫是否充分,是否符合要求; (5)不符合報(bào)告的描述以及判定是否準(zhǔn)確,不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施; (6)審核報(bào)告結(jié)論是否合理,是否按程序發(fā)放給相關(guān)部門; (7)內(nèi)部審核的效果; 4.6管理評審: (1)是否對管理評審的時(shí)間間隔作出了規(guī)定; (2)管理評審的主持人及參加人員; (3)管理評審的計(jì)劃及內(nèi)容; (4)管理評審的輸入、輸出信息是否充分,管理評審的結(jié)論以及是否提出的改進(jìn)要求; (5)是否評價(jià)和修訂了環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)及體系的其他要求;
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