一、 開　戶

1、法人開戶需提供哪些資料？

答：根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，在國家工商管理部門注冊登記、具有獨立法人經(jīng)營資格且符合國家法律法規(guī)規(guī)定的法人或機構(gòu)可申請成為期貨經(jīng)紀公司的客戶。
法人或機構(gòu)開戶需提供以下資料：
①《企業(yè)法人營業(yè)熱照》正本復(fù)印件
②　稅務(wù)登記證復(fù)印件
③　銀行開戶許可證復(fù)印件
④　法定代表人身份證復(fù)印件
⑤　指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人身份證復(fù)印件（須與原件核對一致）
⑥　非法定代表人本人簽署合同，需提供由法定代表人簽署的授權(quán)委托書

2、個人開戶需提供哪些資料？

答：個人開戶需由本人持身份證原件親自辦理開戶手續(xù)，并提供以下資料：
① 開戶本人身份證復(fù)印件；
② 指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人身份證復(fù)印件

3、法人開戶時需填寫哪些合同資料？

答： ①《期貨經(jīng)紀合同書》
②《法人開戶登記表》
③　指令下達卡、資金調(diào)撥卡留樣
④《投資者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)密碼設(shè)置確認書》


4、個人開戶時需填寫哪些合同資料？

答： ①《期貨經(jīng)紀合同書》
②《自然人開戶登記表》
③　指令下達卡、資金調(diào)撥卡留樣
④《投資者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)密碼設(shè)置確認書》
⑤《銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書》

5、法人開戶需設(shè)置哪些密碼？

答：①　期貨交易密碼
②　網(wǎng)上帳單查詢密碼
③ 網(wǎng)上信息查詢密碼
④ 電話語音系統(tǒng)查詢密碼（該密碼設(shè)置初始密碼）
　

6、個人開戶需設(shè)置哪些密碼？

答：①期貨交易密碼
②網(wǎng)上帳單查詢密碼
③網(wǎng)上信息查詢密碼
④電話語音系統(tǒng)查詢密碼（該密碼設(shè)置初始密碼）
⑤銀期轉(zhuǎn)帳密碼

7、密碼遺忘了怎么辦？

答：無論是交易密碼、資金調(diào)拔密碼、網(wǎng)上帳單查詢或信息查詢密碼遺忘了，必須由開戶
人持本人身份證原件和指令下達卡或資金調(diào)撥卡到公司交易運作部重新設(shè)置，并簽署密碼設(shè)置確認書。

8、哪些單位和個人不能從事期貨交易？

答：根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，下列單位和個人不能從事期貨交易：
①金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)
②中國證監(jiān)會的工作人員
③期貨市場禁止進入者
④未能提供開戶證明文件的單位
⑤中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人

9、什么是一戶一碼？

答：即一個投資者在交易所內(nèi)只能有一個投資者編碼。投資者無論在幾家期貨經(jīng)紀公司開戶，只要開戶資料是同一身份證或同一企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，那么該投資者在交易所內(nèi)只能擁有唯一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用，不得借用。

10、在其他期貨經(jīng)紀公司開戶后，能否再在本公司開戶？

答：可以。

11、辦理開戶手續(xù)需幾個工作日？

答：當日簽署合同后，正常情況下，下一個交易日可以進行交易。

12、如何辦理銷戶手續(xù)？

答：客戶在本公司無持倉、無交割遺留問題，可向交易運作部申請銷戶，填寫《投資者銷戶申請表》?？蛻艮k理銷戶手續(xù)前，必須簽字確認最后一次交易的結(jié)算單。交易運作部在審查客戶不具有不準銷戶的情形后，協(xié)助客戶辦理銷戶手續(xù)?？蛻糇凿N戶之日起，與公司的一切債權(quán)債務(wù)關(guān)系以及法律關(guān)系將全部了結(jié)。


二、資　金

13、本市客戶如何辦理銀期轉(zhuǎn)帳？

答：本市客戶持本人身份證原件、蓋有公司結(jié)算專用章的資金卡，到公司結(jié)算部簽署《銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書》，設(shè)置資金調(diào)撥密碼；后持上述三原件，到工行或建行辦理銀期轉(zhuǎn)帳開通手續(xù)。

14、省內(nèi)客戶如何辦理銀期轉(zhuǎn)帳？

答：省內(nèi)(不含寧波市)客戶辦理銀期轉(zhuǎn)帳的，客戶持本人身份證原件、蓋有公司結(jié)算專用章的資金卡，到我公司省內(nèi)營業(yè)部簽署《銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書》，設(shè)置資金調(diào)撥密碼；后持上述三原件，到建行辦理銀期轉(zhuǎn)帳開通手續(xù)。

15、省外客戶如何辦理銀期轉(zhuǎn)帳？

答：客戶持本人身份證原件、蓋有公司結(jié)算專用章的資金卡，到公司總部或省內(nèi)營業(yè)部(不包括寧波)簽署《銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議書》，后持上述三原件到省內(nèi)建行辦理銀期轉(zhuǎn)帳開通手續(xù)。省外客戶辦理銀期轉(zhuǎn)帳主要不同點是客戶的銀行帳戶卡需開在省內(nèi)，客戶在存取款時須按銀行規(guī)定支付手續(xù)費。（現(xiàn)尚未在全國范圍開通銀期轉(zhuǎn)帳）

16、本地個人戶如何入金、出金？

答：本地個人戶原則上用銀期轉(zhuǎn)帳形式出入金，或提現(xiàn)金交公司財務(wù)部，也可以去銀行直接將現(xiàn)金(或存折)轉(zhuǎn)入我公司保證金專用帳戶，不允許直接用現(xiàn)金出金?！?BR>
17、異地個人戶如何入金、出金？

答：入金：
異地個人戶在當?shù)劂y行辦理電匯直接匯入我公司的保證金專用帳戶，在電匯單備注欄注明期貨開戶名及資金賬號，并將銀行回單傳真至公司財務(wù)部，待財務(wù)部確認資金到帳后，入客戶保證金帳戶。如出票名稱與我公司開戶名不相符，需填寫《資金確認書》。
出金：填寫取款憑單，財務(wù)部通過網(wǎng)上銀行按客戶要求出金，收款人姓名必須與期貨開戶名稱一致。

18、法人戶如何入金、出金？

答：入金：
通過轉(zhuǎn)帳支票、電匯、匯票、網(wǎng)上銀行等形式轉(zhuǎn)入我公司保證金專用帳戶，如出票名稱與我公司期貨開戶名不相符，需填寫《資金確認書》。
出金：公司根據(jù)客戶要求通過轉(zhuǎn)帳支票、電匯、匯票、網(wǎng)上銀行等形式出金，法人戶資金不能轉(zhuǎn)入個人帳戶。

19、當日清倉后，能否將保證金全部轉(zhuǎn)出？

答：不能全部轉(zhuǎn)出，可劃轉(zhuǎn)大部分資金。因為當日清算未進行前，交易系統(tǒng)會凍結(jié)手續(xù)費等費用，可取資金不完全準確。需待當日清算結(jié)束后，才能準確將資金全部轉(zhuǎn)出。

20、在無持倉的情況下（當日清倉情況除外），怎樣才能通過銀期轉(zhuǎn)帳將保證金全部轉(zhuǎn)出？

答：在直接通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)劃拔資金的情況下，最多可轉(zhuǎn)出可用資金的70%。若要把資金全部轉(zhuǎn)出，請在劃轉(zhuǎn)前電致公司交易運作部，工作人員將釋放資金權(quán)限，即可將保證金帳戶內(nèi)資金全部轉(zhuǎn)出。

21、銀期轉(zhuǎn)帳銀行卡遺失了該怎么辦？　

答：銀期轉(zhuǎn)帳銀行卡遺失后，客戶可先通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)查詢卡內(nèi)的資金是否損失，若忘記卡號，請到公司結(jié)算部查詢；急用卡內(nèi)資金的，請先把銀行卡內(nèi)資金轉(zhuǎn)入期貨資金帳戶，后到銀行掛失。因掛失需凍結(jié)卡內(nèi)資金一周時間，客戶須去銀行撤銷原銀期轉(zhuǎn)帳，后再重新辦理銀期轉(zhuǎn)帳。


三、交　　易

22、客戶在交易前需做好哪些準備工作？

答：客戶在本公司完成開戶手續(xù)后，在進行期貨交易前，需做好以下準備工作：
①熟讀期貨經(jīng)紀合同條款，正確理解期貨交易風(fēng)險。
②了解合約細則。合約細則是期貨交易所對期貨合約的交易方式、數(shù)量、等級、品質(zhì)、規(guī)格、交易時間、漲跌停板限制等規(guī)定，它是所有期貨投資者共同遵守的規(guī)則。
③認讀報價版面。對公司所使用的信息系統(tǒng)和報價版面能夠正確認讀。
④對交易品種的基本面和技術(shù)面有一定的了解。

23、在本公司進行期貨交易有哪幾種方式？

答：有以下幾種方式：計算機委托、電話委托、書面委托。

24、什么叫集合競價？集合競價時間？
ｓ
答：在當日還沒有成交價時，投資者根據(jù)前一天的收盤價和對當日行情的預(yù)測來輸入交易價格，按最大成交量的原則來定出當日交易的開盤價，這個過程稱為集合競價。
　　　開盤集合競價在每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進行，其中前4分鐘為期貨合約買、賣指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間。

25、成交撮合原則是怎樣的？

答：①價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
②停板價位平倉優(yōu)先、時間優(yōu)先
③先開先平

26、下單時可不可以指定平今倉？

答：目前只有上海交易所的交易品種平倉時可以下達"平今倉"指令。大連和鄭州交易所的交易品種平倉時沒有"平今倉"指令，交易所在結(jié)算時一律按規(guī)定撮合，自動配對相應(yīng)平今倉合約。

27、交易委托單有哪幾種狀態(tài)，它們分別代表的含義是什么？

答：網(wǎng)上交易委托單有下列狀態(tài)：
①待撤：撤單指令還未報到場內(nèi)。
②正撤：撤單指令已送達公司，正在等待處理，此時不能確定是否已進場；
③部撤：下單指令中的一部份數(shù)量已被撤消；
④已撤：委托指令全部被撤消；
⑤未報：下單指令還未送入數(shù)據(jù)處理；
⑥待報：下單指令還未被數(shù)據(jù)處理報到場內(nèi)；
⑦正報：下單指令已送達公司，正在等待處理，此時不能確定是否已進場；
⑧已報：已收到下單反饋；
⑨部成：下單指令部份成交；
⑩已成：下單指令全部成交；
⑾撤廢：撤單廢單，表示撤單指令失敗，原因可能是被撤的下單指令已經(jīng)成交了或場內(nèi)無法找到這條下單記錄；
⑿廢單：交易所反饋的信息，表示該定單無效。

28、在非交易時間下單會出現(xiàn)什么情況，如何處理？

答：通常出現(xiàn)的情況有：
①鄭州單子報"廢單"，集合競價或開盤后需重新下單；
②上海、大連報"未報""，未報"單在集合競價或開盤后即可進入交易。

29、網(wǎng)上交易委托狀態(tài)異常，如何處理？

答：在交易時間，如果客戶單子出現(xiàn)待撤、正撤、待報、未報、正報、撤廢、廢單等情況，請及時與我公司交易運作部聯(lián)系查詢。

30、什么是保證金制度？

在期貨交易中，交易者只須按所買賣期貨合約價值的一定比例繳納少量資金，作為履行期貨合約的財力擔(dān)保，便可進行全額交易。這種制度稱為保證金制度。
例如：CU0502價格為29230元/噸，假設(shè)保證金比例為10%，則交易3手銅（5噸/手）所需的資金為：
29230×5×10%×3=43845元

31、什么叫結(jié)算價？

答：當日結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照交易量的加權(quán)平均價。當日無成交價格的,以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。

32、什么叫每日無負債結(jié)算制度？

答：每日無負債結(jié)算制度又稱每日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日各合約結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。經(jīng)紀會員負責(zé)按同樣的方法對客戶進行結(jié)算。

33、什么是漲跌停板制度？

答：漲跌停板制度，是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。
在漲跌停板制度下，前交易日結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板；前一交易日結(jié)算價減去允許的最大跌幅構(gòu)成價格卜跌的下限，稱為跌停板。
因此，漲跌停板又叫每日價格最大波動幅度限制。
漲跌停板的確定：當某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報、沒有停板價位的賣出(買入)申報,或者一有賣出(買入)申報就成交、但未打開停板價位的情況時,即只有單邊報價或是不足以打開單邊報價的情況，稱為漲（跌）停板（簡稱單邊市）。

34、什么是持倉限額制度？

答：持倉限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場價格的行為，防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。

35、交易所有哪些持倉制度？

答：限倉是指交易所規(guī)定經(jīng)紀公司員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。限倉實行以下基本制度：
（一）根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額；
（二）某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額從嚴控制；
（三）采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場持倉規(guī)模；
（四）套期保值交易持倉實行審批制，其持倉不受限制。
經(jīng)紀會員名下全部客戶所有持倉的合計數(shù)（多頭部位、空頭部位分別計算，下同），不得超出該會員的限倉數(shù)額。
同一客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。

36、什么是大戶報告制度？

答：大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶（通過經(jīng)紀會員）應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。

37、什么是強行平倉制度？

答：強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或者當會員或客戶的持倉數(shù)量超出規(guī)定的限額時，交易所或期貨經(jīng)紀公司為了防止風(fēng)險進一步擴大，強制平掉會員或客戶相應(yīng)的持倉。

38、公司在什么情況下會執(zhí)行強行平倉？

　　答：當客戶交易結(jié)算單上的可用資金一出現(xiàn)負數(shù)時，公司將發(fā)出追加保證金通知；在客戶未及時處理的情況下，公司有權(quán)實行強行平倉。

39、什么是實物交割制度？

答：實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

40、如何獲取交易結(jié)算帳單？

　　答：在本公司有以下幾種方式可以獲得交易結(jié)算單：網(wǎng)上查詢系統(tǒng)（網(wǎng)站帳單查詢、交易軟件熱鍵查詢）、語音信箱查詢與紙張帳單發(fā)送。

41、如何解讀交易結(jié)算帳單？

答：完整的結(jié)算帳單包括：成交記錄表、平倉盈虧單、持倉盈虧單、資金清單四個部分，具體形式如下：

①成交記錄單記錄了當天所有成交明細，包括平今倉單的顯示

②平倉盈虧單是對當日所有平倉單的結(jié)算：
　平歷史持倉盈虧=平倉價與前結(jié)算價的價差
　平當日持倉盈虧=平倉價與開倉價的價差
　帳單中a0509的平倉盈虧：（3094-3084）*3手*10噸/手=300元

③持倉盈虧表是對剩余持倉盈虧的計算：
　歷史持倉盈虧=前結(jié)算價與當日結(jié)算價的價差
　當日持倉盈虧=結(jié)算價與開倉價的價差
　帳單中CU0507持倉盈虧：（30980-30900）*12手*5噸/手=4800元
　浮動盈虧=開倉價與結(jié)算價的價差

④資金表：
　上日權(quán)益+/-資金存取+/-盈虧+/-手續(xù)費=今日權(quán)益
　資金表中的盈虧=持倉盈虧+平倉盈虧
　可用資金一=今日權(quán)益-按經(jīng)紀公司保證金標準收取的保證金占用
　帳單中可用資金一：603849.72-（3083*1手*10噸/手*10%+30900*12手*5噸/手*11%）
　　　　　　　　　=603849.72-207023
　　　　　　　　　=396826.72
　可用資金二=今日權(quán)益-按交易所保證金標準收取的保證金占用
　帳單中可用資金二：603849.72-（3083*1手*10噸/手*5%+30900*12手*5噸/手*7%）
　　　　　　　　　=603849.72-131321.5
　　　　　　　　　=472528.22
（注：經(jīng)紀公司在交易所收取的保證金標準上加收不少于3%）

42、合約代碼分別是哪些？


品　種 　　代碼 　熱自助系統(tǒng)定義 　　　　　舉　例　　說　明 　　　　　　　公司保證金比例
黃大豆1號　 A 　　A+交割年月(四位數(shù)字) 　　A0501 　　黃大豆1號05年1月合約 　　10%
黃大豆2號　 B 　　B+交割年月(四位數(shù)字)　　 B0501 　　黃大豆2號05年1月合約 　　10%
豆 粕　　　 M 　　M+交割年月(四位數(shù)字)　　 M0501 　　豆粕05年1月合約　　　　　10%
玉 米 　　　C　　 C+交割年月(四位數(shù)字) 　　C0501 　　玉米05年1月合約　　　　　10%
銅　　　　　Cu　　Cu+交割年月(四位數(shù)字)　　Cu0501　　銅05年1月合約　　　　　　11%
鋁　　　　　Al　　Al+交割年月(四位數(shù)字)　　Al0501　　鋁05年1月合約　　　　　　 8%
天 膠 　　　Ru　　Ru+交割年月(四位數(shù)字)　　Ru0501　　天然橡膠05年1月合約　　　12%
燃料油　　　Fu　　Fu+交割年月(四位數(shù)字)　　Fu0501　　燃料油05年1月合約　　　　12%
硬 麥　　　 WT　　WT+交割年月(三位數(shù)字)　　WT501 　　硬麥05年1月合約　　　　　10%
強 麥　　　 WS　　WS+交割年月(三位數(shù)字)　　WS501 　　強筋麥05年1月合約　　　　10%
棉 花　　　 CF　　CF+交割年月(三位數(shù)字)　　CF501 　　一號棉05年1月合約　　　　12%

43、什么是限倉數(shù)額調(diào)整？ 答：根據(jù)《鄭州商品交易所風(fēng)險控制管理辦法》第四章限倉制度第二十九條、第三十條的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀公司可向交易所申請增加各品種的限倉數(shù)額。 限倉數(shù)額=基數(shù)+信用增數(shù)+業(yè)務(wù)增數(shù) 其中，基數(shù)指交易所規(guī)則規(guī)定的各品種各階段的限倉數(shù)量；信用增數(shù)是根據(jù)經(jīng)紀公司注冊資金的增加而相應(yīng)增加的限倉數(shù)量；業(yè)務(wù)增數(shù)是根據(jù)經(jīng)紀公司該品種交易量與客戶參與量增加而增加的限倉數(shù)量。 根據(jù)本公司的注冊資金與交易情況，經(jīng)鄭州交易所批準，本公司在2006年1月20日之前的限倉數(shù)額調(diào)整如下： 棉花可持倉數(shù)量為原有的3倍，如：交割月原公司最大持倉量2000手，現(xiàn)為6000手； 強麥可持倉數(shù)量為原有的2.25倍，如：交割月原公司最大持倉量3000手，現(xiàn)為6750手； 本次持倉限額的調(diào)整只針對經(jīng)紀公司持倉總額，投資者持倉仍按照規(guī)則規(guī)定持倉限額執(zhí)行。 44、證券交易和期貨交易主要有哪些不同的地方？ 答：①證券交易只有單方向買入操作，期貨可以買入賣出雙向操作。 ②證券是全額保證金，期貨是5－10％的保證金。 ③證券交易是T＋1，期貨交易是T+0。