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[轉(zhuǎn)載]對科斯定理的解讀與修正(下)

 蒲麗萍 2011-09-15

對科斯定理的解讀與修正(下)

宋鳴,2010年04月03日

 

摘  :本文簡述了科斯定理的內(nèi)涵與局限,分析了除了交易費用之外,影響產(chǎn)權(quán)邊界的另兩個維度的因素,解釋了科斯定理悖論產(chǎn)生的原因,對科斯定理作出了修正。文章得出了八點結(jié)論,指出市場機制的生命力和計劃體制的局限性比中外學(xué)術(shù)界所描述的還要大。

 

關(guān)鍵字:科斯定理、產(chǎn)權(quán)理論、市場理論、理論修正

 

    ——業(yè)務(wù)安全性與靈活性之間的權(quán)衡

    產(chǎn)權(quán)邊界決定著企業(yè)當(dāng)家人能調(diào)度的資源的范圍,故而產(chǎn)權(quán)邊界越大,可以行政和計劃手段調(diào)度的資源越多,這一方面會增加企業(yè)的安全性,另一方面也會減少業(yè)務(wù)的靈活性。

    舉個例子,如果企業(yè)自己建生產(chǎn)線,就意味著其生產(chǎn)可不必受制于人,但同時意味著企業(yè)必須使用這些生產(chǎn)線,即便該生產(chǎn)線已然落伍,也不能隨意更換;相反,如果企業(yè)租借別人的生產(chǎn)線,企業(yè)可以總是租用最好的生產(chǎn)線,而且隨時可以更換、停運生產(chǎn)線,風(fēng)險是可能在某個時期租不到生產(chǎn)線。

    所以,產(chǎn)權(quán)邊界關(guān)系著業(yè)務(wù)安全性與靈活性,小企業(yè)的業(yè)務(wù)安全性差,而業(yè)務(wù)的靈活性強;大企業(yè)剛好相反。

    在市場環(huán)境下,決勝的關(guān)鍵不是對要素的掌控,而是對要素的使用效率和效果;在計劃體制下恰相反,決勝的關(guān)鍵是對要素的掌控而未必是效率和效果。這就不難理解為什么計劃體制下的企業(yè)多是小而全的職能、業(yè)務(wù)完整的企業(yè)。雖然在市場環(huán)境下也重視對資源的掌控,但主要是掌控那些稀缺的業(yè)務(wù)資源。資源的稀缺性是會變化的,有時是資金、有時是渠道、有時是技術(shù)、有時是資質(zhì)和特許權(quán)等,所以資源擁有帶來的優(yōu)勢和安全性是相對和有階段性的。

    業(yè)務(wù)的靈活性表現(xiàn)在三個方面,一是客戶創(chuàng)造;二是價值創(chuàng)新;三是降低成本??蛻魟?chuàng)造指開拓市場、開發(fā)新客戶和提升舊客戶的經(jīng)營行為,表現(xiàn)為市場份額和業(yè)務(wù)規(guī)模的擴張;價值創(chuàng)造指產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新,表現(xiàn)為利潤率水平、報價能力;降低成本指在既定的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品線上,通過資源整合和要素的集約使用,不斷降低成本的經(jīng)營行為。顯然,只有業(yè)務(wù)部門有足夠經(jīng)營權(quán)的情況下,才有動力和可能開展這三方面的工作。

    如果一個企業(yè)的產(chǎn)權(quán)邊界發(fā)生擴張,將某塊業(yè)務(wù)納為其下屬部門,則該業(yè)務(wù)塊的活動將是執(zhí)行上級的計劃指令,而無權(quán)力和動力實施上述經(jīng)營活動。由于一體化集團的內(nèi)部企業(yè)/部門的客戶是固定而單一的,其業(yè)務(wù)系統(tǒng)和產(chǎn)品也因此固化,于是管理者的主要精力自然是追求部門資源的最大化,而不是部門效率的最大化(隨著資源的擴張,其效率可能逐漸下降)。

    所以,將產(chǎn)權(quán)的邊界擴大以后,業(yè)務(wù)的安全性會上升,但業(yè)務(wù)的靈活性會下降。擴大產(chǎn)權(quán)邊界短期可以提升決策效率,但企業(yè)的經(jīng)營活力、創(chuàng)新力和核心競爭力會逐漸喪失,從而變得越來越低效和不能適應(yīng)環(huán)境的變化。

值得一提的是,并不是每個企業(yè)經(jīng)營者都能充分認識到產(chǎn)權(quán)邊界擴大的上述后果,尤其是發(fā)展迅速和某個環(huán)節(jié)資源緊張的時候,企業(yè)往往難以克制收購其他企業(yè)快速做大的沖動。

 

    ——決策效率和決策效果之間的權(quán)衡

    產(chǎn)權(quán)的邊界決定了計劃的邊界,大企業(yè)做大計劃,小企業(yè)做小計劃。雖然也有大企業(yè)提出象小企業(yè)一樣運作,但真正做到的不多。

    從局部和短期看,計劃體制的決策效率較高,但風(fēng)險較大;從整體和長期看,計劃體制的決策失誤大,決策效率也低。理由如下:

    首先,計劃體制下決策的信息支持偏弱。行政決策的過程缺乏搏奕的機制,也缺乏作出科學(xué)決策的激勵,使決策者可能怠于信息的搜集;同時在計劃體制下,由于缺乏競爭壓力,對信息情報和基礎(chǔ)性的數(shù)據(jù)分析工作會相對忽視(如對客戶需求的詳細分析、各項活動的成本數(shù)據(jù)等),這會導(dǎo)致決策的支持信息偏不足。而在市場體制下,由于競爭壓力和追求最大價值、最大利潤的動力,以及為支持協(xié)商談判的需要,決策者會想方設(shè)法作信息搜集和數(shù)據(jù)分析。

    其次,計劃體制下的決策未必是以價值最大化為實際導(dǎo)向,決策者可能為了尋租而刻意作出次優(yōu)乃至最差的選擇,這種情況在缺乏監(jiān)督的體制中可能相當(dāng)普遍;相比之下,市場機制下的決策更傾向于作出科學(xué)的決策。

    第三,當(dāng)決策者掌控大量資源時,會產(chǎn)生過度的安全感而缺乏對環(huán)境變化的響應(yīng),久而久之就會形成惰性,官僚化越來越嚴重,越來越聽不進負面的話,喜歡對危機和問題視而不見,掩耳盜鈴,從而導(dǎo)致響應(yīng)變化的決策效率逐漸降低。

    第四,計劃體制下的決策是一種垂直體制的中央決策,即便中央決策者有能力獲得充分、準確、及時的信息,也很難有精力處理巨量的信息。更重要的是,中央集中決策有自下而上的信息傳遞和自上而下的執(zhí)行分解兩個過程,過程中會產(chǎn)生大量的扭曲、失真。故而即便高層作出了科學(xué)的決策,在行動的分解、執(zhí)行中也難免走樣。相比之下,市場體制下的決策是高度分散的,雖然每個決策主體都未必能獲得全局的信息,但是足以獲取和處理與其分散決策密切相關(guān)的信息,而且信息的傳遞鏈和決策的分解鏈都很短,這使得可能的扭曲、失真要小得多,即使出現(xiàn)了扭曲失真也容易被發(fā)現(xiàn)和糾正。

 

    綜上不難判斷,擴大產(chǎn)權(quán)邊界帶來的運作效率的提升只是階段性的,計劃性管理雖然短期內(nèi)有利于提高決策效率,但是決策風(fēng)險較大。從長期看和整體看,計劃性管理是低效的。

 

    理解了上述道理,就容易理解科斯定理的局限性和科斯定理悖論產(chǎn)生的原因。如按科斯及其解讀者所理解的,即決定產(chǎn)權(quán)邊界的因素只是交易成本和組織成本之間的權(quán)衡,那么當(dāng)交易成本(transactioncosts)高得使人無法承受時,市場就會失??;如果政府管理費用小于市場自由交易費用,那么政府管理就比利用市場機制更為有效,這就產(chǎn)生了科斯定理悖論。

    然而,如果再考慮業(yè)務(wù)安全性與靈活性之間的權(quán)衡、決策效率和決策效果之間的權(quán)衡,實際情況就要復(fù)雜得多了。

    如前所述,計劃體制帶來的業(yè)務(wù)僵化和決策失誤是需要足夠長的時間才能充分顯示出弊端的,而在較短的時期內(nèi)其顯示出來的可能是效率優(yōu)勢。所以,如考慮長期的效果,即便交易成本階段性地大于組織成本,縮小產(chǎn)權(quán)邊界以擴大市場機制的調(diào)節(jié)范圍也可能是值得的。

    況且市場化機制一旦引入,其交易成本是越來越低的,這一方面來自交易基礎(chǔ)性工作的逐步到位,如成本數(shù)據(jù)的搜集和分析等;另一方面來自業(yè)務(wù)靈活性增加后交易雙方為打破對方壟斷而培養(yǎng)新客戶的努力,這些努力會使雙方更容易讓步成交。換言之,交易成本大于組織管理成本的情況必然是階段性的。

    由此可見,市場機制的生命力和計劃體制的局限性比中外學(xué)術(shù)界所描述的還要大,認識和修正現(xiàn)行理論的局限性有利于指導(dǎo)國有企業(yè)改革、產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、政府角色和公共政策的安排等。

    當(dāng)然,市場機制不是萬能的,尤其在涉及公共利益、對弱勢群體的照顧和宏觀調(diào)控等方面,政府的作用是難以替代的。

 

    結(jié)論:

    1、科斯定理可以合理表述為兩句話:1、交易的前提是產(chǎn)權(quán)明晰;2、產(chǎn)權(quán)邊界受交易費用的影響。

    2、科斯定理是有局限性的,其原因在于交易成本和組織成本之間的權(quán)衡不是影響產(chǎn)權(quán)邊界的唯一的決定性因素;

    3、業(yè)務(wù)安全性與靈活性之間的權(quán)衡,以及決策效率和決策效果之間的權(quán)衡也是影響產(chǎn)權(quán)邊界的關(guān)鍵因素,而且影響會隨著時間的推移日益明顯;

    4、如果考慮長期的效果,即便交易成本階段性地大于組織成本,縮小產(chǎn)權(quán)邊界以擴大市場機制的調(diào)節(jié)范圍也往往是值得的;

    5、擴大產(chǎn)權(quán)邊界短期可以提升業(yè)務(wù)運作的決策效率,但企業(yè)的經(jīng)營活力、創(chuàng)新力和競爭力會逐漸喪失,隨著時間推移會越來越低效和不能適應(yīng)環(huán)境變化;

    6、擴大產(chǎn)權(quán)邊界所帶來的運作效率的提升只是階段性的。計劃性管理雖然短期內(nèi)有利于提高決策效率,但是決策風(fēng)險較大,從長期看和整體看,計劃性管理是低效的;

    7、市場機制一旦引入,則交易的成本是會逐漸降低的,所以交易成本大于組織管理成本的情況是階段性的;

    8、市場機制的生命力和計劃體制的局限性比中外學(xué)術(shù)界所描述的還要大,認識和修正現(xiàn)行理論的局限性有利于指導(dǎo)國有企業(yè)改革、產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、政府角色和公共政策的安排等。

 

 

參考資料:無

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