摘要：本文通過(guò)實(shí)際索賠案例的分析，介紹了索賠定義、原則和程序，簽訂單價(jià)包干合同時(shí)，要注意風(fēng)險(xiǎn)的分配，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實(shí)際承擔(dān)能力。施工單位自己要有成本風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。施工單位索賠時(shí)注意的問(wèn)題。通過(guò)建立Partnering 模式順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo),減少索賠發(fā)生。

       關(guān)鍵詞：工程 索賠 單價(jià) 合同 風(fēng)險(xiǎn)
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　　一、索賠案例背景資料

　　工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規(guī)劃路，南面為10米規(guī)劃路，商住樓為1棟12層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950m2。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標(biāo),采用單價(jià)包干合同, 按880元/平方米單價(jià)包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價(jià)過(guò)低，在施工期間鋼筋等主要材料價(jià)格上漲過(guò)快。由于xx股份公司為外地首次來(lái)廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平，同時(shí)也未考慮材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格定得過(guò)低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價(jià)格上漲水平調(diào)整合同單價(jià)。由于xx股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終xx股份公司選擇退場(chǎng)，業(yè)主重新選定xx建安公司進(jìn)場(chǎng)施工，xx股份公司施最終訴諸于法律。
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　　二、案例分析

　　索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠具有三個(gè)基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。再次，索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，其對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過(guò)確認(rèn)（如雙方協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）后才能定奪。

　　本案例中施工單位因鋼材價(jià)格上漲要求索賠，調(diào)整合同價(jià)格，經(jīng)查在土建合同第六章工程價(jià)款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定：
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　　1、本工程計(jì)費(fèi)面積9950平方米，按880元/平方米單價(jià)包干，本合同造價(jià)暫定為人民幣875.6 萬(wàn)元。

　　2、乙方已清楚并考慮工地周圍環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場(chǎng)條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，不再另外計(jì)取。

　　3、按國(guó)家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。

　　4、在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來(lái)的費(fèi)用變化在±2%范圍內(nèi)時(shí)，結(jié)算時(shí)不予考慮。超過(guò)±2%時(shí)及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目經(jīng)理博客

　?。?）土建工程套用2001年《廣東省建筑工程綜合定額》，按穗建價(jià)（2002）363號(hào)文和本合同附件一所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)；安裝工程按2002年《廣東省安裝工程綜合定額》及《廣州地區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額》。土建及安裝均按廣州市三類工程總價(jià)下浮3%計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場(chǎng)材差。

　　條款未對(duì)材價(jià)格上漲等合同價(jià)格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價(jià)包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)算。價(jià)格上漲屬于xx股份公司的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在議標(biāo)時(shí)考慮在包干單價(jià)中，且在簽訂合同過(guò)程中也無(wú)異議。故業(yè)主未同意此項(xiàng)索賠要求。www.mypm.net

　　xx股份公司按實(shí)際完成工程量重新編制預(yù)算價(jià)為800.569萬(wàn)元，編制預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)參考合同規(guī)定的變更修改分部分項(xiàng)工程帶來(lái)的費(fèi)用變化取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。材料價(jià)格按XX市場(chǎng)信息價(jià)調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，理由充分，在議標(biāo)中xx股份公司是考慮自己的實(shí)力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡(jiǎn)單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價(jià)水平。
　　在合同第十三章《其它約定》中3.4規(guī)定：履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。

甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。

　　經(jīng)XX市人民法院審理最終判決如下：

　　甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價(jià)與合同價(jià)的比值，同時(shí)按甲乙雙方及監(jiān)理確認(rèn)的工程量計(jì)算，最終確認(rèn)完成工程價(jià)款為600.2316萬(wàn)元。

　　甲方重新引入xx建安公司，議標(biāo)完成后，簽訂了剩余工程補(bǔ)充協(xié)議價(jià)3480000元，加上xx股份公司的工程價(jià)款為948.2316萬(wàn)元，比原合同價(jià)要高，且在訴訟期間，浪費(fèi)了時(shí)間，影響工程工期。
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　　3、總結(jié)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

　　3.1處理索賠應(yīng)按以下原則：
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　　3.1.1、此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當(dāng)
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　　具體來(lái)說(shuō)，與合同對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告，以上是索賠得以成立的先決條件。

　　3.1.2、在索賠事件初發(fā)時(shí)承包商是否采取了控制措施

　　按國(guó)際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時(shí)，承包商有責(zé)任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。如確有事實(shí)證明承包商在當(dāng)時(shí)未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補(bǔ)償損失的要求。

　　3.1.3、認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準(zhǔn)確，如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，只有位于關(guān)鍵線路上的工作內(nèi)容的滯后，才會(huì)影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應(yīng)以日工費(fèi)計(jì)算，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算；停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。再如施工期間遭遇不可抗力，對(duì)承包方的人員傷亡、機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，不予補(bǔ)償，但延誤的工期可相應(yīng)順延。

　　3.1.4費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，在確定賠償金額時(shí)，應(yīng)遵循下述兩個(gè)原則：所有賠償金額都應(yīng)該是施工單位為旅行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)是施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因賠償事件而遭受任何損失，但也不得因賠償事件而獲得額外收益。

　　在本案例中，施工單位要索賠，但要遵循索賠的原則和程序，不能漫天要價(jià)，不考慮事件發(fā)生的實(shí)際情況，且在索賠期間自動(dòng)撤場(chǎng)，未采取積極措施，造成工程停工，不能連續(xù)施工。業(yè)主需要投入更多的財(cái)力、人力、物力才能重新進(jìn)入正常施工狀態(tài)。

　　索賠計(jì)算要有依據(jù)，不能憑空想象。要以實(shí)際完成工程量、簽訂的合同、雙方協(xié)商文件、簽證、會(huì)議紀(jì)要等為依據(jù)。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章

　　對(duì)于單價(jià)包干合同，要注意風(fēng)險(xiǎn)的分配，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實(shí)際承擔(dān)能力，誰(shuí)最有能力解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題就由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果雙方對(duì)工程可能遇到的情況估計(jì)不足，可以考慮采用可調(diào)單價(jià)合同，這樣一來(lái)對(duì)雙方都可以減少風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到共贏的局面。

 

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