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什么是歷史?

 3gzylon 2011-04-04

什么是歷史?

——彭剛教授在中國人民大學的講演
日期:2011-04-04 作者: 來源:文匯報


                     

    歷史學對于自己的學科邊界,有必要保持足夠的警醒與謙卑,歷史學家工作的性質(zhì)是什么,歷史學能夠和不能夠做到的事情是什么,這樣一些問題是歷史學家所不能回避,而需要加以思考的。
    
    歷史學家只能通過文本才間接地接觸到過去,但真實不妄的過去對于史家的制約和束縛,卻不斷通過史料展現(xiàn)出來。歷史學長期以來所形成的學科規(guī)范、歷史學家的技藝,乃是其生命力和合法性的來源。
    
    彭剛1969年生。北京大學法學學士,清華大學歷史學碩士,中國社會科學院哲學博士。曾任哈佛大學、法國國家社會科學高等研究院訪問學者?,F(xiàn)為清華大學人文社會科學學院歷史系教授,主要從事西方思想史和史學理論的研究和教學工作。著有《敘事的轉(zhuǎn)向:當代西方史學理論的考察》、《精神、自由與歷史:克羅齊歷史哲學研究》、ACritical History of Classical Chinese Philosophy(合著)等,譯有《自然權(quán)利與歷史》、《德國的歷史觀》、《新史學:自白與對話》等。
    
    如同所有別的學科一樣,歷史學的發(fā)展,經(jīng)常需要歷史學家和史學理論家們,不斷地對自身的學科前提進行反思。“什么是歷史”這一問題,因而就歷久彌新。它涉及歷史學的學科性質(zhì)、歷史學的研究對象、歷史學家與他所研究的歷史之間的關(guān)系等諸多方面。在我看來,通過對20世紀西方史學理論發(fā)展軌跡的考察,可以將對這一問題的追索和解答,歸結(jié)成三種路向,它們分別是重構(gòu)論、建構(gòu)論和解構(gòu)論的歷史觀。
    
重構(gòu)論:歷史的本來面目可以重建和還原
    
    歷史學從19世紀領(lǐng)受來的一筆重要遺產(chǎn)中一個核心的成分,是認為歷史學要以求真、以重建和還原歷史的本來面目、以達到客觀性為自己的目標。
    
    在歐洲,相比于18世紀,19世紀是一個歷史的世紀。對于啟蒙運動的反動,帶來了歷史意識的萌生和發(fā)展。歷史學得到長足發(fā)展,逐步走向?qū)I(yè)化,成為一門現(xiàn)代學科。這是歷史學從19世紀所領(lǐng)受來的一筆重要遺產(chǎn)。
    
    這筆遺產(chǎn)中一個核心的成分,是認為歷史學要以求真、以重建和還原歷史的本來面目、以達到客觀性為自己的目標。這就是后來美國史學家比爾德所說的,歷史學家們的“那個高貴的夢想”。可以說,這也就是我們所謂的“重構(gòu)論”的歷史觀。奠定歷史學專業(yè)化規(guī)范的蘭克,本身固然是一個思想面相很復雜的人物,但他留給后世歷史學家的印象,最深刻的還是他那句“如實直書”的名言。
    
    20世紀初期,實證主義風靡之時,有的歷史學家認為,歷史學終究可以像自然科學那樣,發(fā)現(xiàn)屬于自身的規(guī)律。不少歷史學家,否認歷史中存在著類似于自然科學領(lǐng)域中的規(guī)律,但他們也認為,在求真這一目標和達到真實客觀的能力上,歷史學與自然科學并無分別。因此,就有了伯里的名言:“歷史學就是科學,不多也不少。”
    
    歷史學要實現(xiàn)那個“高貴的夢想”,躋身科學之列,需要兩個條件。一個條件,是對史料的竭澤而漁的收集和嚴格精詳?shù)目加啞v史學研究的對象不同于別的學科——過去人類的活動,已經(jīng)消失殆盡、往而不返了。可是,人類的活動留下了各種各樣的史料。收集和考訂史料,可以幫助我們確立過去的事實。過去的事實不斷積累,就會自然而然地將它們相互之間的關(guān)聯(lián)、將歷史過程的模式和意義呈現(xiàn)出來。另一個條件,是歷史學家在從事研究和寫作時,需要排除主觀因素,不將自己民族的、政治的、個人愛好的偏向摻雜進去,他必須盡可能地客觀、中立,不偏不倚。
    
    這樣兩個條件的集合,仿佛就可以成就歷史學的客觀性。蘭克說過,他寫的宗教改革的歷史,要讓新教徒和天主教徒都能接受。后來主持“劍橋現(xiàn)代世界史”的阿克頓爵士也要求,滑鐵盧戰(zhàn)役的寫作,要讓法國人、德國人、荷蘭人都滿意。歷史學家像一面虛己以待的鏡子,清晰地反映史料中所呈現(xiàn)的事實,就成了歷史學家工作的一幅完美圖景。也正因此,從19世紀末到20世紀中期,持有類似信念的歷史學家中,頗有人懷著幾分自得、再加上幾分失落地表示:在有的研究領(lǐng)域,史料已經(jīng)收羅齊備,研究已經(jīng)足夠深入,歷史學家的諸般技藝已經(jīng)使用殆盡,后人再也無事可做了。這就有了阿克頓“終極歷史”的說法,大概的意思是,每個歷史學家的工作完全可能與別人隔行如隔山,你研究古希臘的貨幣,他研究希特勒的戰(zhàn)爭決策。但歸根結(jié)底,大家研究成果的積累,都在指向揭示人類全部文明在過去的真實面貌的“終極歷史”。
    
    重構(gòu)論的歷史觀,有如下幾點蘊含:歷史事實蘊藏在史料之中,不偏不倚而又具有足夠技藝的歷史學家能夠?qū)⑺沂境鰜恚粴v史事實的積累自然就會呈現(xiàn)出過去的本來面貌和意義;人類有著一個單一的、統(tǒng)一的過去。
    
    于是,我們可以看到,一方面,歷史學家們相信“宏大敘事”,相信過往人類的歷史終歸是按照某一線索發(fā)展而來的統(tǒng)一體,不管這一線索能否被人們認識到;另一方面,是歷史學家工作的日益專業(yè)化,學院派的歷史學家和其他學科的專家一樣,變得對越來越小的事情知道得越來越多。
    
    這樣兩個方面的情形,奇妙地結(jié)合在了一起。“蘭克虔誠地相信,如果他自己照管著事實,老天爺就會照管著歷史的意義”,卡爾對蘭克的這一番譏評,正是此種情形的傳神寫照。
    
建構(gòu)論:歷史學家要以自己的精神“重新復活”歷史
    
    在建構(gòu)論的歷史觀看來,歷史學家的理論裝備、思想高度、移情體驗的能力等等主觀因素,非但不是警惕防范的對象,反而構(gòu)成了歷史研究的要素。
    
    常識上,我們可以把歷史分為三個不同的層面:真實發(fā)生的歷史、史料中的歷史、歷史學家所寫就的歷史。在重構(gòu)論的歷史觀看來,歷史學家通過研究史料而得出的結(jié)果,最終就會展現(xiàn)出真實歷史的面貌,三個層面的歷史之間,并沒有不可逾越的屏障和無法克服的隔閡。問題在于,這三者之間是否有所分離,而不像重構(gòu)論所設(shè)想的那樣融洽無間呢?
    
    歷史學研究的是什么?大概許多人都會不假思索地回答:過去??墒牵沼穼W家埃爾頓的說法,“歷史研究不是研究過去,而是研究過去所存留至今的痕跡。如若我們的所說、所思、所為或所經(jīng)受的任何東西沒有留下痕跡的話,就等于這些事實沒有發(fā)生過。”就像古詩中說的“事如春夢了無痕”那樣。重構(gòu)論認為歷史學要還原過去的本來面目,但大概沒有人會天真到認為,人們可以毫厘不爽、分毫不差地還原過去。只是,人們往往會不自覺地認定,凡是真正重要的、有價值的過去的那些片段,總是會留下讓我們的研究可以憑借的痕跡的。
    
    可是,情形真是如此嗎?我們來舉幾個例子。墓葬是我們研究古代歷史的重要材料,而能夠在墓葬中保留大量反映當時制度、文化等因素的墓主,只是社會中處于優(yōu)勢的極少數(shù)人,就“沉默的大多數(shù)”而言,我們往往缺乏足夠的憑借,來推斷相關(guān)的情況。例如數(shù)量多達八千麻袋的明清內(nèi)閣檔案,清末時已被醇親王下令銷毀,若非羅振玉、陳垣等人的努力,恐怕早已化為紙漿。這些檔案對于明清史研究的重要性不言而喻。史料的形成和流傳保存,都有太多的制約因素和偶然性。很多重要的東西留存下來,實在是非常僥幸的事情。同樣可以推斷的是,還有太多重要的東西沒有留存下來,以至于我們連它們的重要性何在都無法追尋了。對于“重建過去本來面目”的說法,似乎需要加上更加嚴格的限制。
    
    除了形成和留存的偶然性之外,史料是否像一塊玻璃板,能夠讓我們清晰地透視過去呢?史料是人們制造出來的,它不可避免地會帶上特定的視角。卡爾就說過,我們對古希臘的了解是有欠缺的,主要原因在于,對于那個時期希臘的敘述是由雅典的一小部分人作出的。斯巴達人、波斯人、雅典沒有公民權(quán)的那些人對于希臘是怎么看的,我們無從得知。“我們看到的這幅圖景是預先為我們選擇好、決定好了的。”史料的偏向性和偏狹性,注定了它雖然未必不能讓我們看到過去,卻注定了我們透視史料而得到的圖景,難免是在不同程度上被扭曲的和模糊不清的。
    
    重構(gòu)論認為,事實就擺在那兒,等著歷史學家去發(fā)現(xiàn)。卡爾的說法卻是,事實本身不會說話,是歷史學家讓事實說話。我們可以說,歷史學家有著他的關(guān)切,有著他自身的問題意識,他的這些主觀因素投射到過去的某些側(cè)面,才讓在幽暗深處的某些事實凸顯出來。“一切歷史都是當代史”,克羅齊的命題是大家耳熟能詳?shù)摹F渲械囊粋€內(nèi)涵就是,歷史學家總是從當前生活出發(fā)、從自己的關(guān)切出發(fā),將眼光投向過去的??栐谒拿鳌稓v史是什么?》中,得出的答案就是:“歷史是歷史學家跟他的事實之間相互作用的連續(xù)不斷的過程,是現(xiàn)在跟過去之間的永無止境的問答交談。”史家與史料和事實之間的關(guān)系,就并非重構(gòu)論所設(shè)想的那樣,前者消極地反映和呈現(xiàn)后者,而是雙方的交互作用。克羅齊的“一切歷史都是當代史”、柯林武德的“一切歷史都是思想史”,就都強調(diào),歷史學家要以自己的精神去“重演”、“重現(xiàn)”、“重新復活”歷史人物的思想和精神世界,才能真切地把握過去。
    
    二次大戰(zhàn)后,歷史學出現(xiàn)了社會科學化的趨勢。社會科學化史學的發(fā)展至今未衰,只是遠不像它風頭最勁的時候那樣具有排他性了。在不少受到社會科學影響的歷史學家看來,沒有社會理論的觀照和概念化工具的介入,人們就無從真正了解過去??梢哉f,這種思路也著眼于強調(diào),特定視角的介入,是人們把握過往歷史的不二法門。
    
    建構(gòu)論的歷史觀的要點在于,歷史學家必須從特定的視角,以自己的精神體驗、理論觀照、概念工具來介入歷史研究,建構(gòu)自身的歷史圖景。與重構(gòu)論對主觀性戒備森嚴形成鮮明對比的是,在建構(gòu)論的歷史觀看來,歷史學家的理論裝備、思想高度、移情體驗的能力等等主觀因素,非但不是警惕防范的對象,反而構(gòu)成了歷史研究的要素。
    
解構(gòu)論:歷史就是人們寫作并稱之為歷史的書籍
    
    歷史學家在將自己的研究寫成歷史文本時,必然將自身的思維模式、意識形態(tài)立場、審美傾向等因素,或明或暗地注入其中。
    
    解構(gòu)論的歷史觀,實際上就是后現(xiàn)代主義的歷史觀,因為后現(xiàn)代主義史學把歷史和歷史學“解構(gòu)”成了純粹的文本。
    
    后現(xiàn)代主義思潮對于歷史學和史學理論,產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。海登·懷特可說是后現(xiàn)代主義史學理論家中的領(lǐng)軍人物。我們先來看看懷特的這種說法:歷史學乃是一種“言辭的結(jié)構(gòu),其內(nèi)容在同等程度上既是被發(fā)現(xiàn)的,又是被發(fā)明的。”這話的前半截,說的是歷史學家的工作所產(chǎn)生的成品,也即歷史學的著作和論文等等,是歷史文本,是一種語言制品。后半截中,說這種語言制品的內(nèi)容中有被發(fā)現(xiàn)的成分,也有被發(fā)明的成分。“發(fā)現(xiàn)的成分”很好理解,歷史學講求的是無徵不信,無一字一句無來歷,歷史文本中這樣的成分是被發(fā)現(xiàn)的,從史料、檔案中發(fā)現(xiàn)出來。“發(fā)明的成分”指的是什么?難道是說歷史文本中也有無中生有、編造出來的成分嗎?當然不是。一份歷史文本,縱然其中字字句句都有史料的依據(jù),都以客觀中立的姿態(tài)出現(xiàn),但正常情況下,歷史學家在面對一個主題進行研究,并形成自己的歷史文本時,他總是在自己所可能使用的相關(guān)于這一主題的史料中,選取其中一部分,并舍棄另外的(往往是更多的)部分,來構(gòu)成自己的歷史圖景;他總是要給其中所蘊含的某些事實賦予更重要的地位,而將另一些置于較為邊緣的位置;他總是會給自己所建立的歷史圖景選定一個起點,確定一個終點;如此等等,不一而足。這些選擇、編排、加工、定型的成分,正是“發(fā)明”一詞所要表達的意思。
    
    我們看到,懷特對歷史學的關(guān)注,集中在了歷史文本的特性之上。在我看來,解構(gòu)論的歷史觀,就是將歷史學文本化了。所謂的文本化,至少有著以下兩點蘊含:
    
    第一,歷史學家的工作對象是各種各樣的史料,這些史料主要是各種文獻,也包括考古發(fā)現(xiàn)、宮室器皿等物質(zhì)性的遺存,它們都可以歸為廣義上的文本,而且,最終它們都要以語言形式進入史家的研究。而史家最終的工作產(chǎn)品如專著或論文,也都是以語言制品的形式出現(xiàn)的。就此而論,歷史學家永遠無法真正直接接觸到過去本身,而只能借助于各種歷史文本而對過去有所言說,因而,文本性就是歷史學家的全部工作所無法脫離的樊籬。這并不意味著,解構(gòu)論者就必定會否認曾經(jīng)有過真實不妄的過去,但他們所強調(diào)的重點在于,歷史學家無從直接接觸到過去,也無法以一個真實的過去來與各種歷史圖景進行比較,從而確定后者的真?zhèn)蝺?yōu)劣。
    
    第二,歷史學家不同于自然科學家,沒有一套自己的專業(yè)語言。用懷特的說法,可以說,他們使用的是“日常有教養(yǎng)的語言”。由于日常語言或自然語言不透明的特性,歷史文本并不能真實再現(xiàn)過去,它不可能毫無扭曲和不加損益地將歷史的本來面目傳遞給讀者。歷史學家在將自己的研究寫成歷史文本時,必然將自身的思維模式、意識形態(tài)立場、審美傾向等因素,或明或暗地注入其中。歷史文本在陳述事實的表象之下,蘊涵了選擇、想象、創(chuàng)造的因素。這一點,正是懷特奠定后現(xiàn)代主義史學理論基礎(chǔ)的《元史學》一書所要論證的論點。
    
    歷史學的文本化走到極端,就不難得出懷特的弟子、史學理論家漢斯·凱爾納如下的結(jié)論:“歷史就是人們寫作并稱之為歷史的書籍”。
    
歷史學的真諦究竟何在
    
    歷史學在其長時期發(fā)展進程中所積累起來的學術(shù)規(guī)范、史料對于史家的束縛、各種幫助史家收集和考訂史料的技能、歷史學家建立自身歷史圖景時所展示出來的巧思,這一切乃是歷史學的立身之本。
    
    在澄清了重構(gòu)論、建構(gòu)論和解構(gòu)論的歷史觀的基本思路之后,我們看看當代幾位著名史學家的幾段話,并略作分析。
    
    先來看看意大利史學家卡羅·金茲堡的說法:“當然,歷史的書寫是一種‘建構(gòu)’。我們將那些經(jīng)過長時間代代相傳留下的碎片過往兜攏在一起,就是為了建立一幅過去可信的圖像,但這幅圖像卻同樣是‘重構(gòu)’。就是這種內(nèi)在張力——這兩種原則之間難以駕馭、且通常難以預測的互動——賦予歷史研究獨特的性質(zhì)。”金茲堡又說,文學形式是將歷史學家工作與史料之間隔離開來的一種過濾機制。前一番話中,金茲堡的意思是,建構(gòu)和重構(gòu)二者之間并非截然對立,而是既有張力又有互動;后一番話,則與海登·懷特的思路頗為相通。這個例證表明,一方面,重構(gòu)、建構(gòu)、解構(gòu)三者之間有著內(nèi)在的關(guān)系;另一方面,以上三種歷史觀,雖然大致說來,其出現(xiàn)和發(fā)展有著前后相繼的歷史脈絡(luò),卻也可以作為馬克斯·韋伯意義上的“理想類型”來看。某一個具體的史學家和理論家的立場,未必就嚴格地符合于其中的某一類,但這些范疇,卻可以幫助我們有效把握各種考慮“什么是歷史”這一問題的思路。
    
    再就是美國史學家羅伯特·達恩頓的例子。關(guān)于事實,達恩頓在不同場合說過不同的話。他說過,所有歷史學家都應(yīng)該有一段時間,學習為報紙報道搶劫、兇殺、強奸等事件,目的只有一個,必須把事實搞對。言下之意,是提醒歷史學家們注意,自己的研究要受到歷史實在的制約。但在別的場合,他又說,所謂事實,在相當程度上只能是“呈現(xiàn)”,“你在報紙上看到的并不是實際發(fā)生的事情,而是對于發(fā)生的事情的報道。”達恩頓所表達的意思,一方面,是文本并非對于事實的直接而透明的反映;另一方面,則是事實對于文本的制約和束縛不容忽視。
    
    最后,是美國史權(quán)威學者伯納德·貝林的一段雋語。他說,歷史學“從來不是一門科學,有時候是一種藝術(shù),始終是一門技藝”。歷史學在其長時期發(fā)展進程中所積累起來的學術(shù)規(guī)范、史料對于史家的束縛、各種幫助史家收集和考訂史料的技能、歷史學家建立自身歷史圖景時所展示出來的巧思,這一切乃是歷史學的立身之本。貝林所強調(diào)的,正是歷史學作為“技藝”的特性所在。
    
    從前面的分析和引證,我們可以得出幾條簡單的認識:
    
    首先,歷史學是一門經(jīng)驗性的學科,但如同任何別的學科一樣,它需要對自身的前提預設(shè)不斷進行自覺的理論反省。其次,歷史學對于自己的學科邊界,有必要保持足夠的警醒與謙卑,歷史學家工作的性質(zhì)是什么,歷史學能夠和不能夠做什么,這些問題是歷史學家不能回避、而需要加以思考的。第三,歷史學家只能通過文本才間接地接觸到過去,但真實不妄的過去對于史家的制約和束縛,卻不斷通過史料展現(xiàn)出來。在出現(xiàn)無可辯駁的史料對于自身歷史構(gòu)圖造成質(zhì)疑或顛覆的情況時,一個合格的歷史學家必須勇于放棄自己的預設(shè),這是史學研究實踐中最常見不過的情形。這就表明,無論如何,過去實在并未因為歷史學的文本性而喪失其效用和意義。最后,歷史學長期以來所形成的學科規(guī)范、歷史學家的技藝,乃是其生命力和合法性的來源。

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