對執(zhí)法辦案廉政風(fēng)險的分析與思考

萬盛區(qū)工商分局
郭小偉

工商行政管理部門承擔(dān)著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重要職責(zé)。隨著我國依法治國、依法行政進程的加快，各種問責(zé)機制逐步建立和完善，工商部門面臨的執(zhí)法風(fēng)險越來越大，正確認(rèn)識執(zhí)法辦案的廉政風(fēng)險，對依法辦案、維護部門形象和保護執(zhí)法人員有著重要的意義。

一、執(zhí)法辦案中違法亂紀(jì)行為帶來的危害性

執(zhí)法辦案是工商行政管理部門一種常見的具體行政行為，是工商行政管理機關(guān)履行工商職責(zé)，監(jiān)管市場行為的重要手段，在履行職責(zé)中，由于不認(rèn)真履行職責(zé)，違法亂紀(jì)的現(xiàn)象屢見不鮮，帶有很大的危害性，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

（一）損害部門形象。在當(dāng)前投訴渠道多，特別是網(wǎng)絡(luò)、媒體關(guān)注度高的情況下，對相對人處理不當(dāng)，往往會引起新聞媒體、社會公眾對工商部門評價較差的結(jié)果，出現(xiàn)部門和相關(guān)人員被問責(zé)，影響了工商行政管理機關(guān)的形象，進而影響了黨和政府在人民群眾中的形象。如安徽阜陽奶粉事件，某工商所所長收受廠家1000元賄賂，金額不多，但社會影響極壞。

（二）帶來社會不穩(wěn)定因素。我國目前正處于社會轉(zhuǎn)型期，各種社會矛盾交織，本身就存在于各種不穩(wěn)定因素，如果工商部門人員在執(zhí)法辦案中不作為就會影響相對人的利益，引起其反感，如果亂作為，甚至收受案件當(dāng)事人的賄賂將可能引起更大的不滿，甚至引發(fā)社會不穩(wěn)定因素。

（三）承擔(dān)法律責(zé)任。執(zhí)法辦案是依法行政的需要，作為公職人員必然要受到政紀(jì)、法紀(jì)的約束，違法亂紀(jì)情節(jié)較輕的將受到政紀(jì)處分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的要被追究刑事責(zé)任。

二、執(zhí)法辦案各階段主要廉政風(fēng)險點分析

根據(jù)工商行政管理機關(guān)行政處罰程序的規(guī)定，執(zhí)法辦案的流程大致可分為案源處理、立案、調(diào)查、核審、決定、執(zhí)行六個階段，每個階段都存在廉政風(fēng)險。

（一）案源處理階段。案源處理是工商行政管理機關(guān)辦理案件的前提條件，沒有線索則沒有下階段的工作。從案件的來源進行分析有依職權(quán)檢查發(fā)現(xiàn)、通過投訴、申訴、舉報、上級機關(guān)交辦等5個渠道。在實際操作中，依職權(quán)發(fā)現(xiàn)和通過舉報發(fā)現(xiàn)是最常見的兩種來源，也是最容易出現(xiàn)不廉潔的環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是不認(rèn)真開展檢查，故意不發(fā)現(xiàn)線索。由于辦案人員與案件相對人是熟人，平時就有來往，甚至有利益上的關(guān)系，因此，在檢查時有意不進行檢查或?qū)l(fā)現(xiàn)的問題瞞報。二是對舉報的線索不進行核實，瞞報真實情況或虛構(gòu)有利于當(dāng)事人的事實。三是濫施檢查，利用相對人不了解法律、“怕官”的弱點敲詐相對人。

（二）立案階段。在這一階段容易出現(xiàn)的情況是該予立案的案件不予立案，不經(jīng)審批，辦案人員自行立案，都是**現(xiàn)象、廉政問題的源頭。

（三）調(diào)查階段。由于本階段直接影響到最后案件能否成立，因此，案件查處最重要的環(huán)節(jié)，也是**現(xiàn)象最容易滋生、最常見的階段。辦案人員在這個階段的重點工作是收集和固定證據(jù)，是查清事實、明確性質(zhì)、采取強制措施、確定處罰幅度的基礎(chǔ)，當(dāng)事人影響辦案人員廉政執(zhí)法的方式也是層出不窮，托關(guān)系、找門路大有人在。辦案人員容易存在的問題主要表現(xiàn)在：一是擔(dān)當(dāng)“臥底”，故意泄露案件信息，為當(dāng)事人通風(fēng)報信，甚至于為當(dāng)事人出謀劃策，逃避調(diào)查。二是故意不全面收集證據(jù)，或者不收集不利于當(dāng)事人的證據(jù)。三將應(yīng)當(dāng)采取強制措施的不采取強制措施，如不對相關(guān)賬冊、財物及時進行查扣，導(dǎo)致最后不利于收集證據(jù)，或者在執(zhí)行時不能得到全面執(zhí)行。四是將暫扣財物截留、私分或者變相私分。五是事先定調(diào)，再收集證據(jù)。

（四）送審、核審階段。案件調(diào)查終結(jié)后，辦案人員擁有對案件事實、證據(jù)、定性、自由裁量的重要建議權(quán)，多數(shù)情況下，無論是法制機構(gòu)還是領(lǐng)導(dǎo)最終的處理意見都會維持辦案機構(gòu)的意見，主要表現(xiàn)為在法律中對相同問題的處罰是根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重性和危害性進行定性，行政處罰自由裁量權(quán)給執(zhí)法辦案預(yù)留了太大的選擇空間，執(zhí)法人員可以根據(jù)自己的意愿自由裁量。執(zhí)法人員在終結(jié)報告中故意隱瞞從重情節(jié)，隨意增加從輕情節(jié)、減輕情節(jié)，濫用自由裁量權(quán)等。法制機構(gòu)在對案件核審時，擁有對全案的事實、證據(jù)、定性、處罰幅度的建議權(quán)，法制機構(gòu)的意見也會影響領(lǐng)導(dǎo)對案件的事實、證據(jù)、定性和處罰幅度的決定，因此，也存在廉政風(fēng)險點。

（五）決定審批階段。這也是容易產(chǎn)生**行為的一個高發(fā)區(qū)。按照現(xiàn)行管理體制，領(lǐng)導(dǎo)在最后審批時對整個案件的擁有最終決定權(quán)，找關(guān)系、走后門、權(quán)錢交易的情況相當(dāng)多的情況是發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)身上，大案化小、小案化了的現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)在本階段。

（六）執(zhí)行階段。本階段的主要工作是將處罰決定書送達當(dāng)事人，追蹤和督促當(dāng)事人履行行政處罰決定，處理罰沒物資。收受當(dāng)事人的好處后容易出現(xiàn)的問題是：一是故意不全部執(zhí)行。將應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的故意說當(dāng)事人已經(jīng)沒有財產(chǎn)可以執(zhí)行。二是低價處理罰沒物品給自己，或?qū)⑽锲返蛢r處理給當(dāng)事人。三是有意不開或少開具罰沒票據(jù)。

三、工商執(zhí)法廉政風(fēng)險點防范措施

我們應(yīng)當(dāng)如何正確認(rèn)識和防范廉政風(fēng)險，從而確保執(zhí)法隊伍的廉潔、公平、穩(wěn)定和安全，樹立工商行政管理機關(guān)的良好形象，要并著力做好以下三個方面工作：

（一）提高執(zhí)法隊伍政治道德素質(zhì)，是奠定依法辦案的基礎(chǔ)。

工商行政管理機關(guān)行使的職權(quán)是國家賦予的，是監(jiān)督和管理市場經(jīng)濟的一支重要隊伍，是國家的經(jīng)濟衛(wèi)士，要承擔(dān)國家賦予的監(jiān)管職責(zé)，就要避免和減少工商行政管理不廉潔情況的發(fā)生，建立一支高素質(zhì)的政治素質(zhì)、道德素質(zhì)較高的的執(zhí)法隊伍是必備條件。要采取多種方式提高這支執(zhí)法隊伍的政治素質(zhì)和道德素質(zhì)，引導(dǎo)執(zhí)法人員增強事業(yè)心和社會責(zé)任感、家庭責(zé)任感，樹立起責(zé)任風(fēng)險意識，強化廉政意識，學(xué)好、用好法律，嚴(yán)格依法辦事，公平公正執(zhí)法。

（二）建立健全監(jiān)督制約機制。

加強政治思想教育固然重要，但加強監(jiān)督制約機制的建立是預(yù)防**行為發(fā)生的重要措施，要從機制上減少**發(fā)生的漏洞，使其想為而不能為，為此，有必要建立以下方面的機制，以堵塞漏洞，防微杜漸。

1、建立案源集中處理制度。對案件線索的分流核查要明確專人進行處理，從案源環(huán)節(jié)進行把關(guān)。對一些個別特殊對象進行檢查、核查時，對被檢查對象要進行保密，臨時通知檢查人員。

2、建立辦案五分離制度，明確相關(guān)職責(zé)。按照辦案的環(huán)節(jié)將按線索分流、調(diào)查、核審、決定、執(zhí)行進行五分離，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任。對案件線索集中進行分配；調(diào)查人員對案件情況進行調(diào)查，撰寫相關(guān)的文書；核審人員對案件的事實、證據(jù)等進行全方位的審查；領(lǐng)導(dǎo)只根據(jù)案件的情況進行審批；執(zhí)行環(huán)節(jié)由專門的人員進行執(zhí)行，對罰沒財物由財務(wù)部門提交評估機構(gòu)進行評估之后進行處理。

3、建立案件集體討論制度。對涉案金額大、案件復(fù)雜、在本地區(qū)有影響的案件進行集體討論，要讓大家充分發(fā)揮意見，在**的基礎(chǔ)上再作出決定。

4、建立案件公開、公平、公正處理制度。首先要進行政務(wù)公開。將行政執(zhí)法點依據(jù)、程序、幅度公開主動接受社會各界的監(jiān)督，要將總局、市局關(guān)于行使自由裁量權(quán)的規(guī)定在報紙、電視臺、工商行政管理部門顯著位置進行公開。其次要對處理的案件進行公開。要嚴(yán)格按照告知（包括聽證告知）程序告知當(dāng)事人擬作出的處罰意見，認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述、申辯意見，分析當(dāng)事人意見的合理性，凡是當(dāng)事人提出陳述、申辯意見的必須再次報經(jīng)核審人員（機構(gòu)）、審批領(lǐng)導(dǎo)決定，對所有當(dāng)事人的處理均要做到公平，真正做到法律面前人人平等，對處理的案件除涉及秘密的之外案件均要進行公開，以提高處理的透明度，接受社會監(jiān)督。

5、建立過錯責(zé)任追究制度。辦理的案件要經(jīng)得起時間的檢驗，辦案的相關(guān)人員要對案件的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，對案件質(zhì)量有問題，對故意或有重大過失的人員要追究相關(guān)人員的責(zé)任。

6、建立案件回訪制度。執(zhí)法辦案中出現(xiàn)的不廉潔情況大多是在行政罰完結(jié)后才發(fā)現(xiàn)的，因此，在行政處罰完結(jié)后，不能一罰了之，可以采取兩種方式進行相應(yīng)的跟蹤監(jiān)督：一是由內(nèi)部監(jiān)察部門按比例回訪當(dāng)事人。對一般案件按照10%-20%的比例，對大要案件采取全部回訪的方式，了解當(dāng)事人對工商部門對其處理的看法及辦案相關(guān)人員是否有不廉潔的情況。二是聘請廉政監(jiān)督員進行回訪、收集社會反映。可以聘請行風(fēng)監(jiān)督員對被處罰的當(dāng)事人進行隨機回訪，了解辦案人員是否有不廉潔情況；由行風(fēng)監(jiān)督員定期或不定期的了解社會各界對工商部門執(zhí)法辦案的看法和執(zhí)行廉政紀(jì)律的情況，將相關(guān)信息反饋工商部門。

（三）嚴(yán)格依法辦事，嚴(yán)肅處理違法亂紀(jì)人員。

在工商行政管理內(nèi)部除了要加強教育之外，對于影響工商部門形象，特別是**行為的人和事要嚴(yán)肅采取“零容忍”的態(tài)度。對出現(xiàn)有不廉潔苗頭的人員要及時提醒，對一般輕微不廉潔行為的要納入工作考核，對已經(jīng)構(gòu)成違法的要嚴(yán)格責(zé)任追究制度，該給予政紀(jì)處分的要給予政紀(jì)處分，對涉嫌構(gòu)成犯罪的要移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。