基金申請(qǐng)十日談（2011版）

【按】進(jìn)入2010年以后，我陸續(xù)寫了一些基金申請(qǐng)筆談，是幾年前我的講座稿“關(guān)于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)方略的思考”的擴(kuò)充。為了便于朋友們參考，今天將這些博文匯編在一起，就申請(qǐng)基金項(xiàng)目的方方面面發(fā)表一些淺見。匯編時(shí)對(duì)文字做了一些修改，去掉了一些重復(fù)敘述的部分，其余基本上照舊。倘若你只對(duì)基金申請(qǐng)策略的某一方面有興趣，可以跳著閱讀此匯編，或者參看以前的博文，那里有些跟帖也許對(duì)大家有幫助。
最近，基金委發(fā)布了《2011年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》。通讀之后發(fā)現(xiàn)，國(guó)家自然科學(xué)基金的宗旨、定位、評(píng)審原則、運(yùn)行機(jī)制和工作方針等沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的變化，只是進(jìn)一步明確了資助格局和戰(zhàn)略導(dǎo)向，資助強(qiáng)度有大幅度增長(zhǎng)，申請(qǐng)限項(xiàng)的約束有所放松。因此，根據(jù)新形勢(shì)、新政策，對(duì)《十日談》做了局部修改，改動(dòng)得最多的是首尾兩部分。對(duì)于基金申請(qǐng)的新形勢(shì)、新政策將另文分析。
還是那句話：“一家之言，僅供參考”。歡迎朋友們不吝指正。

楔子：審時(shí)度勢(shì) 用足機(jī)會(huì)

2011年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南已于近日出版（科學(xué)出版社，2010-12，以下簡(jiǎn)稱為《指南》），每個(gè)想申請(qǐng)本年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的朋友，都應(yīng)該認(rèn)真研讀一番。這里，對(duì)今年的申請(qǐng)指南做一番初步解讀，并根據(jù)了解到的情況做一些詮釋。

戰(zhàn)略定位不變。基金委將繼續(xù)準(zhǔn)確把握支持基礎(chǔ)研究、堅(jiān)持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用的戰(zhàn)略定位；繼續(xù)實(shí)施尊重科學(xué)、發(fā)揚(yáng)民主、提倡競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)合作、激勵(lì)創(chuàng)新、引領(lǐng)未來(lái)的工作方針；繼續(xù)堅(jiān)持依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理的評(píng)審原則，著力培育創(chuàng)新思想和創(chuàng)新人才，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做貢獻(xiàn)。
戰(zhàn)略導(dǎo)向明確?！吨改稀非把灾兄赋?，根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展規(guī)劃的總體部署，自然科學(xué)基金委將堅(jiān)持更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才的戰(zhàn)略導(dǎo)向，進(jìn)一步優(yōu)化資助模式……。請(qǐng)注意，這個(gè)“三側(cè)重”是關(guān)于基金戰(zhàn)略導(dǎo)向的一種明確的提法，值得細(xì)細(xì)體會(huì)。
資助格局清晰。《指南》前言中指出，基金委目前已確立了研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目這三個(gè)項(xiàng)目系列，其定位各有側(cè)重，相輔相成，構(gòu)成了國(guó)家自然科學(xué)基金資助格局。研究項(xiàng)目的主要目的在于獲得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果，著眼于統(tǒng)籌學(xué)科布局，突出重點(diǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)學(xué)科交叉，機(jī)理原始創(chuàng)新，從而提高基礎(chǔ)研究水平；人才項(xiàng)目系列立足于提高未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)力，著力蓄積基礎(chǔ)研究后備人才隊(duì)伍，支持青年學(xué)者獨(dú)立主持科研項(xiàng)目。扶植基礎(chǔ)研究薄弱地區(qū)科研人才，造就拔尖人才，培育創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；環(huán)境條件項(xiàng)目系列主要著眼于加強(qiáng)科研條件支撐，促進(jìn)資源共享，優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展環(huán)境以及增強(qiáng)公眾對(duì)基礎(chǔ)研究的理解。
資助強(qiáng)度大增。我們注意到，“十二五”期間，國(guó)家對(duì)基金委的撥款大幅度增加，將達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的800億元（“十一五”期間為300億元）。因此，從今年開始，基金項(xiàng)目的資助力度將大大增大。除了青年基金項(xiàng)目之外，各類項(xiàng)目的資助年限都延長(zhǎng)了：面上項(xiàng)目、地區(qū)基金項(xiàng)目、科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究?？铐?xiàng)目都從3年增至4年；重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目從4年增至5年；重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目擇從3年增至5年。面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度將分別達(dá)到60萬(wàn)元、25萬(wàn)元和50萬(wàn)元，是2010年的1.73倍、1.26倍和1.95倍（按年度經(jīng)費(fèi)計(jì)算則為1.29、1.25和1.47倍）。重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度將分別達(dá)到300萬(wàn)元和2000萬(wàn)元，是2010年1.36倍和2倍。
限項(xiàng)條件放寬。本年度基金申請(qǐng)政策的最大變化是限項(xiàng)條件大為放寬。按《指南》規(guī)定，高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員總數(shù)限為3項(xiàng)，同年同類申請(qǐng)限為1項(xiàng)，取消了面上、青年基金、地區(qū)基金在研項(xiàng)目合計(jì)限為2項(xiàng)的規(guī)定，也取消了在研的重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、科學(xué)儀器專項(xiàng)合計(jì)限為1項(xiàng)的規(guī)定。給科研人員申請(qǐng)基金項(xiàng)目帶來(lái)了更大的自由度。
競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)依舊。2010年，基金委實(shí)際接收各類項(xiàng)目申請(qǐng)書115179項(xiàng)（2009年為97755項(xiàng)，同比增長(zhǎng)17.82％），實(shí)際受理111047項(xiàng)（2009年為93839項(xiàng)），最后立項(xiàng)24209（2009年為18810項(xiàng)），總資助率超過(guò)21％（2009年為19％）；面上項(xiàng)目的資助率為20.00%(2009年為17.49％)，單項(xiàng)平均資助金額34.72萬(wàn)元（2009年為32.85萬(wàn)元），青年基金項(xiàng)目的資助率為23.02％，單項(xiàng)平均資助金額19.71萬(wàn)元。從中可見，盡管逾2009年相比資助率和資助強(qiáng)度有增加，但競(jìng)爭(zhēng)依舊相當(dāng)激烈。筆者預(yù)計(jì)，本年度申請(qǐng)的總項(xiàng)數(shù)會(huì)超過(guò)十三萬(wàn)項(xiàng)。所以，此次基金申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)依舊，申請(qǐng)勝率只可能微增。

謹(jǐn)祝提出申請(qǐng)的朋友交好運(yùn)。（寫于2011年2月5日）

一、未雨綢繆 精心準(zhǔn)備

申請(qǐng)基金非一日之功，事先必須做好充分準(zhǔn)備。大而言之，先要為自己的科研實(shí)踐做宏觀上的準(zhǔn)備：打好知識(shí)基礎(chǔ)，掌握科研要領(lǐng)，把握科研方向，進(jìn)行初步實(shí)踐，為有計(jì)劃地做某項(xiàng)研究工作奠定必要的基礎(chǔ)。小而言之，必須為申請(qǐng)?zhí)囟}目的基金項(xiàng)目做好細(xì)觀上的準(zhǔn)備。本文的討論是在已為實(shí)際科研工作做了較為充分準(zhǔn)備的前提下進(jìn)行的。

如何著手準(zhǔn)備申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目？舉其要者，應(yīng)做到：
——充分了解國(guó)家自然科學(xué)基金的性質(zhì)、定位、資助范圍、項(xiàng)目分類、學(xué)科代碼、當(dāng)今熱點(diǎn)、申請(qǐng)要點(diǎn)、評(píng)審程序等等。仔細(xì)閱讀當(dāng)年的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南是一條捷徑；上基金委的門戶網(wǎng)站（http://www.nsfc.gov.cn ）可以獲得相關(guān)的各種信息（應(yīng)特別關(guān)注本人所申請(qǐng)的那類項(xiàng)目的管理辦法和經(jīng)費(fèi)管理辦法，這些《辦法》自2010年元旦起實(shí)施）；從各單位的科研處（尤其是負(fù)責(zé)基金申請(qǐng)的科研處人員，如本校的劉桂珍老師）可以得到必要的咨詢；從已獲得過(guò)基金項(xiàng)目的前輩或同事處可以了解具體的申請(qǐng)?jiān)E竅；通過(guò)這些技術(shù)性準(zhǔn)備，可使自己避免走彎路。
——充分調(diào)研相關(guān)的研究動(dòng)態(tài)，努力做到有的放矢。具體說(shuō)來(lái)，
l 要充分讀書（瀏覽主要文獻(xiàn)）；至少應(yīng)通讀100篇左右的相關(guān)的中外文獻(xiàn)（其中精讀3～5篇），在申請(qǐng)書中可引用30～50篇；
l 要走訪專家（把握研究方向）；至少訪問(wèn)3～10位校內(nèi)外同行專家，聽取他們對(duì)自己的項(xiàng)目定位的意見；若與自己的研究生導(dǎo)師仍保持聯(lián)系，可征詢導(dǎo)師的看法；
l 要出席會(huì)議（了解周圍動(dòng)態(tài)）；至少出席2～3個(gè)相關(guān)的學(xué)術(shù)會(huì)議，了解最新的研究動(dòng)態(tài)，把握相關(guān)的熱點(diǎn)問(wèn)題；
l 要組織隊(duì)伍（找到主要伙伴）；盡早建立名副其實(shí)的研究團(tuán)隊(duì)，就相關(guān)問(wèn)題開始合作研究，并商議確定主要研究課題；
l 要預(yù)先研究（試做初步工作）；就已確定的研究方向做嘗試性研究，并爭(zhēng)取本單位和相關(guān)的省市部委級(jí)的小項(xiàng)目，發(fā)表若干初步成果；
l 要預(yù)定方案（確定技術(shù)路線）；理清研究思路，確定研究方案，提煉好創(chuàng)新點(diǎn)（思路創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、結(jié)果創(chuàng)新等）；
l 要預(yù)估困難（抓住主要難點(diǎn)）；抓準(zhǔn)要研究的1～3個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，設(shè)想好解決步驟；
l 要先寫綜述（做好輿論準(zhǔn)備）；盡可能寫好項(xiàng)目綜述，最好事先發(fā)表相應(yīng)的綜述文章。
——盡早下載相應(yīng)的申請(qǐng)表格。事先仔細(xì)閱讀申請(qǐng)表，明確其中提出的各種要求，搜集所需要的各種材料、數(shù)據(jù)，并就申請(qǐng)書的編排鋪陳做好打算。請(qǐng)注意，今年的申請(qǐng)必須采用2011年的新版本（以前的版本一概不為基金委接收），新版本已在2011年元旦在基金委的門戶網(wǎng)站發(fā)布。
——充分研讀以往申請(qǐng)的“不批準(zhǔn)書”。對(duì)于前幾次申請(qǐng)失敗的朋友來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)必不可少的步驟?；鹞ǔ＝o未被批準(zhǔn)的申請(qǐng)者發(fā)來(lái)同行評(píng)議意見書，對(duì)此應(yīng)反復(fù)研讀，吸納其中的合理意見和具體建議。若仍想申請(qǐng)?jiān)瓉?lái)的項(xiàng)目，更應(yīng)該斟字酌句，有針對(duì)性地解決所存在的問(wèn)題；對(duì)于自己有疑惑之處，可向資深人士咨詢，務(wù)求此次申請(qǐng)有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。
——充分斟酌申請(qǐng)書的成稿。爭(zhēng)取在一月底寫好申請(qǐng)書初稿，上交之前至少經(jīng)過(guò)三次實(shí)質(zhì)性修改。先將初稿送交資深人士審閱，盡可能吸納他們所提的意見和建議。在院系預(yù)審后，進(jìn)行細(xì)致修改；最后請(qǐng)課題組中語(yǔ)文最好的成員做文字潤(rùn)飾工作。
做好了這些準(zhǔn)備，你的此次申請(qǐng)就有了一定的成功把握。（寫于2010年1月3日）
http://blog.lehu./sqdai/A151382.html

二、通盤考慮 縝密選題

在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中，遇到的第一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是選題。“千里之行始于足下”，選對(duì)項(xiàng)目的主攻方向，申請(qǐng)就成功了一半。

我經(jīng)常與青年朋友說(shuō)，選定一個(gè)課題之前，先要反復(fù)思量，縝密行事，問(wèn)自己如下十個(gè)問(wèn)題，即“選題十問(wèn)”：
1. 你選的基礎(chǔ)研究課題對(duì)社會(huì)發(fā)展、學(xué)科進(jìn)展有何裨益？
2. 該選題是否處于當(dāng)今學(xué)科發(fā)展前沿領(lǐng)域？
3. 該研究方向國(guó)內(nèi)外有多少人在關(guān)注？著名課題組何在？
4. 該方向每年發(fā)表論文、專著、專利總量約為多少？
5. 該課題已有多少主要研究成果？
6. 國(guó)內(nèi)外的有關(guān)權(quán)威人士何在？有何成果？見解如何？
7. 該課題有哪些關(guān)鍵問(wèn)題急待解決？研究熱點(diǎn)何在？
8. 你對(duì)該課題是否非常感興趣？
9. 你是否有能力和潛質(zhì)去完成所選課題？
10. 該課題能否在八至十年內(nèi)成為你的主攻方向？

現(xiàn)對(duì)上述問(wèn)題逐一剖析如下：
第一個(gè)問(wèn)題涉及項(xiàng)目選題的意義。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主要資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題，一般不資助開發(fā)性應(yīng)用研究。選題時(shí)應(yīng)考慮所做的研究是否有利于國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是否有利于本學(xué)科的發(fā)展，也就是說(shuō)，是否符合國(guó)家的戰(zhàn)略發(fā)展需求，因此，必須了解國(guó)家的科技發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，明確是否能為之添磚加瓦。寫申請(qǐng)書的立項(xiàng)依據(jù)時(shí)對(duì)此必須有明晰的說(shuō)法。
第二個(gè)問(wèn)題涉及選題的前沿性和先進(jìn)性。所確定的研究方向必須是當(dāng)今人們關(guān)注的熱點(diǎn)，是在社會(huì)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展中迫切需要解決的重要問(wèn)題。應(yīng)該注意到，一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題的“熱度”大致能維持10～20年，一旦關(guān)鍵問(wèn)題有了眉目，必定迅速“降溫”，此時(shí)再要“跟進(jìn)”就為時(shí)已晚了。例如，1960～1970年代的孤立子問(wèn)題、混沌問(wèn)題炙手可熱，目前只剩下少數(shù)“難啃的骨頭”，只有少數(shù)幾位數(shù)學(xué)家和物理學(xué)家還在盯住不放，孜孜以求。已經(jīng)熱了十多年的納米力學(xué)問(wèn)題也已經(jīng)開始降溫了。
第三、第四個(gè)問(wèn)題與第二個(gè)問(wèn)題（即選題的前沿性和先進(jìn)性）相關(guān)。一個(gè)課題的研究者總數(shù)和成果總量是該課題的關(guān)注度的量化指標(biāo)。研究表明，這兩個(gè)數(shù)字隨時(shí)間的演化大致呈正態(tài)分布，通常有明顯的峰值，我們應(yīng)在曲線的上升段抓住這一課題，才有可能掘得“第一桶金”，申請(qǐng)基金的成功率也較高。可以采用EI之類的檢索工具（如EI的Engineering Village）獲取這類演化信息，更應(yīng)該通過(guò)參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議和閱讀近期文獻(xiàn)，把握課題的“熱度”，如果在會(huì)議或期刊（尤其是國(guó)外的會(huì)議或期刊）上相關(guān)的論文已寥寥無(wú)幾，說(shuō)明該課題已脫離了大眾的視線，千萬(wàn)別在千軍萬(wàn)馬過(guò)了萬(wàn)重山后再去“跟風(fēng)”；青年博士喜歡拿與博士論文相關(guān)的課題來(lái)申請(qǐng)基金，對(duì)此必須仔細(xì)分析，要確定導(dǎo)師四五年前給你的題目是否還是研究熱點(diǎn)，若熱度已退，則必須調(diào)整或更換課題。如果已經(jīng)認(rèn)定問(wèn)題確實(shí)有前沿性和重要性，則需要進(jìn)一步掌握有關(guān)研究者、課題組、主要成果的細(xì)節(jié)。
第五～七個(gè)問(wèn)題是為了細(xì)化選題目標(biāo)。在充分掌握最新研究動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，搞清亟待解決的具體問(wèn)題，再?gòu)闹羞x出自己的一兩個(gè)主攻方向。抓住處于open狀態(tài)的關(guān)鍵問(wèn)題“做文章”，是申請(qǐng)成功的訣竅之一。
最后三個(gè)問(wèn)題具有個(gè)性化的特征。北京人愛說(shuō)，有錢難買“愿意”。對(duì)任何選題，只有喜歡它，熱愛它，才有可能做好它。如果你從內(nèi)心討厭某個(gè)課題，就千萬(wàn)不要去碰它，當(dāng)然，“感情”可以慢慢“培養(yǎng)”，但若有別的合適“對(duì)象”，以避開此課題為宜；而且選題的大小和難度必須適當(dāng)，申請(qǐng)者若有素質(zhì)和能力在預(yù)期的有限時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有限的目標(biāo)，就可吞而食之，不然，“高中”了一時(shí)歡喜，小心日后交不了賬！根據(jù)我的觀察，一個(gè)具體研究方向，大致可以做上8～10年工作，所以，一旦選定課題，就應(yīng)以此為自己科研的主要關(guān)注點(diǎn)，準(zhǔn)備干它十年、八年，而后再考慮轉(zhuǎn)換研究方向。長(zhǎng)期固守一個(gè)研究方向決非上策，頻繁更換科研方向則必將一事無(wú)成。
假如面臨多種選擇，你把上述問(wèn)題思索清楚了，就可以從中做出最為正確的抉擇。
我在2009-02-02公布的博文“交通流研究和技術(shù)科學(xué)思想”里談了自己選定交通流研究方向的心路歷程，可供博友們參考。
最后，再談一個(gè)選題的“問(wèn)題驅(qū)動(dòng)”特征。據(jù)我了解，目前基金委特別強(qiáng)調(diào)研究課題的問(wèn)題驅(qū)動(dòng)，而不是方法驅(qū)動(dòng)。特別在力學(xué)類申請(qǐng)中，通常希望以解決某個(gè)科學(xué)問(wèn)題為研究對(duì)象，純粹方法研究的選題很難中標(biāo)（當(dāng)然，軟件專項(xiàng)不在此列），如果你以“關(guān)于……的方法（或技術(shù)）”為項(xiàng)目名稱來(lái)申請(qǐng)基金項(xiàng)目，一般十有九不準(zhǔn)，這是我長(zhǎng)期觀察的結(jié)果。其它學(xué)科的情況不大了解，但在全世界科研采取“問(wèn)題主義”方法論的情勢(shì)下，問(wèn)題驅(qū)動(dòng)看來(lái)是基金申請(qǐng)的一種發(fā)展趨勢(shì)，唯一的例外似乎是數(shù)學(xué)類的申請(qǐng)。

建議高校里的朋友們從元旦后上班到寒假結(jié)束之前，集中精力把本文所說(shuō)的事情做好，沒(méi)有必要急吼吼地動(dòng)筆寫申請(qǐng)書：因?yàn)橛賱t不達(dá)！（寫于2010年1月4日）

http://blog.lehu./sqdai/A151553.html

三、標(biāo)新立異 務(wù)實(shí)創(chuàng)新

2010年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南的前言中指出，根據(jù)基礎(chǔ)研究發(fā)展趨勢(shì)和“十一五”發(fā)展規(guī)劃的總體部署，基金委突出激勵(lì)創(chuàng)新、穩(wěn)定支持和超前培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的資助模式；2011年《指南》前言中更明確地指出：“要為科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，加快假設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家奠定堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)”。申請(qǐng)基金項(xiàng)目貴在創(chuàng)新，如果項(xiàng)目設(shè)計(jì)毫無(wú)新意，就絕無(wú)成功的希望。

關(guān)于科技創(chuàng)新，以前的博文里已談過(guò)多次，例如可以參看2009-09-28的博文《科學(xué)方法漫話（7）不拘一格 全力創(chuàng)新》。這里只說(shuō)說(shuō)基金申請(qǐng)過(guò)程中創(chuàng)新點(diǎn)的確立。我認(rèn)為，我們應(yīng)該有如下的基本認(rèn)識(shí)：
1 創(chuàng)新是基金項(xiàng)目申請(qǐng)成功的關(guān)鍵；
2 創(chuàng)新必須立足于充分的內(nèi)查外調(diào)；
3 創(chuàng)新要有必要的基礎(chǔ)（自身的知識(shí)積累）；
4 創(chuàng)新應(yīng)求真務(wù)實(shí)，不能假、大、空；
5 創(chuàng)新的目標(biāo)要具體可行，不可太大，也不能太??；
6 創(chuàng)新的要點(diǎn)應(yīng)簡(jiǎn)潔明了——思路（概念）創(chuàng)新、方法（技術(shù)）創(chuàng)新、結(jié)果創(chuàng)新。

創(chuàng)新在科研中的重要性不必多說(shuō)，創(chuàng)新源自申請(qǐng)者的多年知識(shí)積累和對(duì)科研動(dòng)態(tài)的洞察。在確定研究方向之后，必須進(jìn)行充分調(diào)研，全面了解課題的近期進(jìn)展，特別要了解本領(lǐng)域尚未解決的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，選定自己工作的切入點(diǎn)。我在審閱一些水平不高的申請(qǐng)書時(shí)，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)者對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)展知之甚少，許多必要的文獻(xiàn)未曾瀏覽，因此，提出的問(wèn)題較為陳舊，甚至重復(fù)別人已經(jīng)做過(guò)的工作；有些設(shè)想“劍走偏鋒”，糾纏于一些細(xì)枝末節(jié)；有些問(wèn)題未經(jīng)梳理，抓不住其中的要害。這樣的申請(qǐng)注定不能成功，必須脫胎換骨。
應(yīng)該指出，大多數(shù)申請(qǐng)者不是天才，不大可能在一項(xiàng)基金申請(qǐng)中提出石破天驚的偉大計(jì)劃，因此，創(chuàng)新的設(shè)想必須務(wù)實(shí)。我覺(jué)得總體上應(yīng)把握一點(diǎn)：做前人沒(méi)有做過(guò)的事情，或者做前人雖已做過(guò)但未有理想結(jié)果的事情。按錢偉長(zhǎng)先生的思路，用新思想、新方法來(lái)解決新問(wèn)題是最理想、最值得稱道的創(chuàng)新，但我等凡夫俗子一般難以達(dá)到這樣的境界，我們?cè)O(shè)定的工作目標(biāo)中，至少在思想、方法和結(jié)果這三方面有一點(diǎn)是全新的！如果三方面都乏善可陳，則必?zé)o成功的希望。
創(chuàng)新的目標(biāo)必須適中，在三四年里要完成的項(xiàng)目，要在有限的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有限的目標(biāo)。有的申請(qǐng)把創(chuàng)新目標(biāo)定得太多、太龐雜，很難令人相信其實(shí)現(xiàn)的可能性；有的申請(qǐng)好像要做一個(gè)大習(xí)題，創(chuàng)新程度太小，也很難得到認(rèn)同。這兩個(gè)方面的偏差經(jīng)常是基金項(xiàng)目評(píng)審人投否決票的理由。
對(duì)于創(chuàng)新要點(diǎn)，申請(qǐng)者要心里有數(shù)，給予簡(jiǎn)明扼要的表述，講清申請(qǐng)課題的思路（概念）創(chuàng)新、方法（技術(shù)）創(chuàng)新、結(jié)果創(chuàng)新之處。對(duì)此，2009-09-28的博文里已有詳細(xì)分析，不再贅述。這里只補(bǔ)充一點(diǎn)：由于源頭創(chuàng)新很難，很多人在做集成創(chuàng)新的工作，也就是說(shuō)，針對(duì)某個(gè)亟待解決的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)多種成法的巧妙組合，采用移植法或借道法（即借用其它學(xué)科或問(wèn)題的處理途徑），以綜合集成的思路攻克難題，對(duì)于初出茅廬的申請(qǐng)者，這不失為一種創(chuàng)新良策。

我一向認(rèn)為，基金申請(qǐng)有三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：選題的前沿性、工作的創(chuàng)新性和前期積累的充分性，而創(chuàng)新性應(yīng)是“重中之重”。切記?。▽懹?010年1月5日）

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四、適當(dāng)搭配 聚集隊(duì)伍

在確定基金申請(qǐng)的目標(biāo)和要略之后，建立陣容適當(dāng)?shù)年?duì)伍就成了一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。這里著重談?wù)劽嫔匣鸷颓嗄昊痦?xiàng)目申請(qǐng)中的籌建梯隊(duì)事宜。

我認(rèn)為，在籌建梯隊(duì)時(shí)應(yīng)該注意以下七點(diǎn)：
1 青年申請(qǐng)者應(yīng)該有一位稱職的同行“軍師”；
2 中老年申請(qǐng)者至少應(yīng)該有一兩位博士幫襯；
3 申請(qǐng)者至少應(yīng)該有一位志同道合的合作者；
4 老中青應(yīng)該適當(dāng)搭配，切忌只有研究生搭檔；
5 梯隊(duì)?wèi)?yīng)該有較長(zhǎng)期的合作關(guān)系，切忌臨時(shí)拼湊；
6 分工應(yīng)該明確（總體負(fù)責(zé)、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、分析計(jì)算等）；
7 梯隊(duì)人數(shù)應(yīng)該恰當(dāng)，以5～8人為宜；重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)有更多的人員參加，至少有四位高級(jí)職稱人員。

對(duì)于原來(lái)基金項(xiàng)目較少的單位，建立合適的梯隊(duì)很少遇到困難，但對(duì)于已經(jīng)承接了大量基金項(xiàng)目的單位，每逢申請(qǐng)之時(shí)，經(jīng)常遇到“名字資源危機(jī)”?；鹞?guī)定，每位副高以上的申請(qǐng)者只能有兩個(gè)在研項(xiàng)目（不含重點(diǎn)項(xiàng)目），因此，新的申請(qǐng)者要建立足夠強(qiáng)大的申請(qǐng)課題組較難達(dá)到上述要求。我所的人員申請(qǐng)基金時(shí)就經(jīng)常碰到這樣的困難。
倘若建立合適的梯隊(duì)的問(wèn)題不予解決，申請(qǐng)難免因“梯隊(duì)力量薄弱”而遭拒。我常聽到基金委的朋友說(shuō)，一名申請(qǐng)者帶2～3名研究生的梯隊(duì)屬于“薄弱”之列，而在申請(qǐng)時(shí)進(jìn)行的“拉郎配”也是不可取的、有害無(wú)益的。

為了解決這一問(wèn)題，我的具體建議是：
——對(duì)于自己的申請(qǐng)要有長(zhǎng)期規(guī)劃，平時(shí)就主動(dòng)地與本院系、本?；蛐Ｍ獾耐羞M(jìn)行實(shí)質(zhì)性的科研合作；
——各課題組對(duì)每年的申請(qǐng)做出合理的計(jì)劃，注意考慮逐年申請(qǐng)的團(tuán)隊(duì)構(gòu)成；
——每個(gè)單位的新加盟者（尤其是青年基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者），往往不易找到合作伙伴，可以考慮請(qǐng)?jiān)瓎挝坏膶?dǎo)師或其助手做主要合作者，他們可以以個(gè)人的名義或單位的名義加盟申請(qǐng)；
——在努力爭(zhēng)取所在團(tuán)隊(duì)的人力支持的同時(shí)，適當(dāng)?shù)卣?qǐng)單位外的人士加盟；如生物力學(xué)的申請(qǐng)人宜請(qǐng)資深醫(yī)生加入梯隊(duì)；有產(chǎn)業(yè)背景的，可請(qǐng)一線工程師們參加合作；
——已有境外合作者的申請(qǐng)人，可邀約他們參與申請(qǐng)（成為項(xiàng)目組正式成員），通常需要有他們本人簽字的認(rèn)可書；
——特別注意合作者背景與所申請(qǐng)的課題的相關(guān)性，他們至少應(yīng)為與研究方向相近的大同行；
——各級(jí)單位注意關(guān)于“超項(xiàng)”的技術(shù)性檢查，以免造成申請(qǐng)中的不必要的挫折。在2011年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)指南的第vi頁(yè)對(duì)此有詳盡敘述（參看本匯編的附錄）；
——不要在別人的申請(qǐng)書里隨意簽名，為自己的可能的申請(qǐng)留足“名字資源”；即將畢業(yè)的、要到高?；蜓芯克ぷ鞯牟┦可葢?yīng)注意此點(diǎn)；
——如果同一名字出現(xiàn)在兩份申請(qǐng)書上，每年工作人月數(shù)之和不能超過(guò)12；中級(jí)職稱人員或研究生加盟他人申請(qǐng)的項(xiàng)數(shù)最好不超過(guò)兩項(xiàng)；
——在職研究生申請(qǐng)基金時(shí)應(yīng)備好導(dǎo)師的認(rèn)可書。

應(yīng)該指出的是：技術(shù)性檢查是申請(qǐng)書進(jìn)基金委后的審查第一關(guān)，絕對(duì)是六親不認(rèn)、鐵面無(wú)私的，每年有幾百項(xiàng)申請(qǐng)因違反技術(shù)性規(guī)定而先遭淘汰（不予送審）。我自己也吃這樣的過(guò)虧。我的一位合作者原有一個(gè)項(xiàng)目，當(dāng)年申請(qǐng)時(shí)在我的申請(qǐng)書上簽了名，又在他本人不知情的情況下進(jìn)入另一項(xiàng)申請(qǐng)，硬是“糟蹋”了兩份很好的申請(qǐng)。
至于梯隊(duì)成員在項(xiàng)目中的分工，只要留意分工的合理性就可以了，通常不是審查重點(diǎn)。
總而言之，申請(qǐng)基金時(shí)應(yīng)從多方面注意梯隊(duì)的構(gòu)成。（寫于2010年1月25日）

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五、精心設(shè)計(jì) 清晰鋪陳

精心設(shè)計(jì)研究?jī)?nèi)容、研究方案，并加以清晰無(wú)誤的陳述，是基金申請(qǐng)的最重要環(huán)節(jié)之一，經(jīng)常是成敗的關(guān)鍵。

我認(rèn)為，在研究方案的設(shè)計(jì)中有“六忌”：
一忌目標(biāo)過(guò)大；
二忌內(nèi)容空洞；
三忌措施含糊；
四忌路線混亂；
五忌缺乏新意；
六忌過(guò)于具體。

前面說(shuō)過(guò)，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的執(zhí)行期限通常是3～4年，有限的時(shí)間，只能實(shí)現(xiàn)有限的目標(biāo)，預(yù)訂過(guò)大的目標(biāo)顯然是不現(xiàn)實(shí)、不恰當(dāng)?shù)?。為了有一個(gè)量化的概念，我認(rèn)為青年基金項(xiàng)目的工作量大約是2～3篇博士論文的內(nèi)容，面上基金項(xiàng)目則約相當(dāng)于3～4篇博士論文的工作量；而研究?jī)?nèi)容子項(xiàng)以3～4個(gè)為宜。我看到的有些申請(qǐng)書樹立了近于“老虎吃天”的“宏大目標(biāo)”，理論分析、數(shù)值模擬、實(shí)驗(yàn)研究樣樣都想做，研究的子項(xiàng)有五六七八個(gè)，一望而知，超出了申請(qǐng)者的能力，申請(qǐng)書的評(píng)閱人一般不會(huì)茍同；即使申請(qǐng)過(guò)關(guān)，也給自己“套上了枷鎖”，在結(jié)題時(shí)出現(xiàn)麻煩。當(dāng)然，研究目標(biāo)太小也不妥，也不會(huì)得到認(rèn)同。
有的申請(qǐng)書預(yù)定的內(nèi)容太寬泛、空洞，目標(biāo)過(guò)于抽象，很明顯沒(méi)有做過(guò)足夠的預(yù)研，申請(qǐng)成功率幾乎為零。

至于研究方案，必須在其中提出切實(shí)可行的技術(shù)路線。理論分析方面，應(yīng)指出科學(xué)（數(shù)理化）途徑，主要演繹思路和方法；數(shù)值模擬方面，給出數(shù)學(xué)建模的建立和選擇，主要的技巧和算法；實(shí)驗(yàn)方面，應(yīng)提出儀器設(shè)備的要求，主要的實(shí)驗(yàn)步驟。對(duì)于其中的難點(diǎn)（關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問(wèn)題）要有恰當(dāng)?shù)谋硎觯⒔o出擬定的解決方案。對(duì)于特色和創(chuàng)新之處，必須有科學(xué)的概括；對(duì)于研究方案的可行性，必須從技術(shù)層面和研究積累層面加以陳述。
應(yīng)注意之點(diǎn)是：切忌泛泛的、含糊的、無(wú)意義的表述。我看到一份青年基金申請(qǐng)書，在談到技術(shù)路線時(shí)，這樣寫道：“我們將廣泛地進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，并深入工廠，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。每周舉辦一次討論班，就本課題內(nèi)容進(jìn)行深入討論，群策群力，攻克難關(guān)；還準(zhǔn)備向校內(nèi)外的有關(guān)專家請(qǐng)教……。”如此等等，我看了忍俊不禁。誰(shuí)搞科研不是這么搞的呀！這些話說(shuō)了白說(shuō)。
有些申請(qǐng)書把內(nèi)容寫得太具體，特別是工科類的申請(qǐng)書，喜歡長(zhǎng)篇羅列一些教科書或文獻(xiàn)里的已知結(jié)果，這也是毫無(wú)意義的，到評(píng)審專家那里，只會(huì)減分，不會(huì)加分。一般來(lái)說(shuō)，除了數(shù)學(xué)類的申請(qǐng)書可以有一些數(shù)學(xué)公式以外，其它申請(qǐng)書沒(méi)有必要詳細(xì)給出公式。要記住：基金申請(qǐng)書是由訓(xùn)練有素的專家來(lái)評(píng)審的，他們不需要你來(lái)講述常識(shí)性的內(nèi)容；還要記?。簩懙锰?xì)，反而會(huì)掩蓋了申請(qǐng)書中的創(chuàng)新的光芒。

至于如何在申請(qǐng)書中言簡(jiǎn)意賅地鋪陳研究?jī)?nèi)容和研究方案，可參看下文。
總而言之，應(yīng)在研究?jī)?nèi)容、研究方案的構(gòu)想、鋪陳方面下足功夫。（寫于2010年1月25日）
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六、放眼四海 廣結(jié)善緣

在目前的轉(zhuǎn)型的社會(huì)中，基金委是公認(rèn)的一塊凈土，在基金項(xiàng)目的立項(xiàng)過(guò)程中，基本上實(shí)現(xiàn)了“依靠專家，發(fā)揚(yáng)民主，擇優(yōu)支持，公正合理”的原則。如果你想在層層評(píng)審過(guò)程中“拉關(guān)系，走后門”，一般來(lái)說(shuō)會(huì)碰釘子。然而，難以免俗的是：在具有同等實(shí)力的申請(qǐng)者的較量中，人緣好的仍然占優(yōu)，也就是說(shuō)，“七分實(shí)力，三分人緣”現(xiàn)象依然存在，凝聚人氣對(duì)提高申請(qǐng)的成功率十分重要。個(gè)中道理，人人明白。

那么，如何凝聚人氣？答案是：功在平時(shí)。臨渴掘井，要申請(qǐng)基金了才想到此點(diǎn)，大多無(wú)用，也顯得太過(guò)功利主義，甚至為人所不齒。
具體說(shuō)來(lái)，應(yīng)有如下認(rèn)識(shí)：
造人氣的關(guān)鍵是用工作成績(jī)和研究成果來(lái)“說(shuō)話”；
切忌閉門造車，平時(shí)要多參加會(huì)議，多走訪學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，或取經(jīng)，或交流，或做報(bào)告，在學(xué)術(shù)界造成影響；
切忌在任何場(chǎng)合貶低任何人的學(xué)術(shù)成果，虛心學(xué)習(xí)他人的長(zhǎng)處；
常邀請(qǐng)同行來(lái)訪，利用現(xiàn)代化手段加強(qiáng)與同行交流；
切忌同行相輕，經(jīng)常關(guān)注、引用他人成果；
在學(xué)術(shù)上多協(xié)助同行、提攜后進(jìn)。

如果申請(qǐng)者學(xué)術(shù)水平底下，申請(qǐng)書不成樣子，人緣再好，對(duì)申請(qǐng)成功也于事無(wú)補(bǔ)：起決定性作用的是實(shí)力。
有些申請(qǐng)者不喜歡人際交往，做科研工作老是關(guān)起門來(lái)孤芳自賞，除非此人本事超群，一般是得不到社會(huì)認(rèn)可的，基金申請(qǐng)成功率也往往較低；有些人有了課題經(jīng)費(fèi)，喜歡捂在口袋里舍不得用于學(xué)術(shù)交流，實(shí)在有點(diǎn)可惜。如前所述，多參加學(xué)術(shù)會(huì)議，多進(jìn)行雙邊或多邊交流，最大的好處是了解科研動(dòng)態(tài)和相關(guān)行情，抓住前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題，基金申請(qǐng)就有準(zhǔn)頭；還可以從交流中獲得啟發(fā)，產(chǎn)生頓悟。另一個(gè)好處是，使同行了解你，知道你的長(zhǎng)處和水平，知道你所關(guān)注的問(wèn)題和取得的成績(jī)，自然愿意在你申請(qǐng)基金時(shí)助一臂之力。
我在不少場(chǎng)合提到，應(yīng)與基金委的相關(guān)學(xué)科處的人員建立一定的聯(lián)系。并不是說(shuō)，你呈上申請(qǐng)書時(shí)要去為自己的項(xiàng)目做游說(shuō)工作，而是保持日常的交往。有些青年朋友以為基金委的“門坎”很高，不會(huì)歡迎與無(wú)名小卒交往。非也！目前，在各學(xué)科處工作的多為六〇后人員，他們不喜歡“高處不勝寒”的感覺(jué)，樂(lè)于與基層科研人員交談。我在所里常建議，到北京出差時(shí)，抽空到雙清路的基金委學(xué)科處的辦公室里去坐坐，聊聊與基金申請(qǐng)相關(guān)的一般情況，這樣獲得的信息最為直接可靠。去基金委的最佳時(shí)間是下午四點(diǎn)左右，那時(shí)他們已完成一天的工作，有空接待到訪者。不過(guò)，應(yīng)該避開基金委最忙的第二季度，那時(shí)他們正處于分發(fā)函審申請(qǐng)書并進(jìn)行匯總的“敏感”時(shí)段，不喜歡有外人去打擾。
另一個(gè)值得注意之點(diǎn)是：千萬(wàn)不要貶損同行。國(guó)人自古以來(lái)有“文人相輕”的惡習(xí)：自己的水平不怎么的，卻喜歡背后說(shuō)××同行的工作不怎么樣。此舉不妥。俗話說(shuō)：“隔墻有耳”，說(shuō)不定此話傳到了××處，說(shuō)不準(zhǔn)你的申請(qǐng)書送到他那里評(píng)審，那就沒(méi)有“好果子”吃了。即使不是這么巧，此舉仍不妥。我這么說(shuō)，并非要求大家在學(xué)術(shù)問(wèn)題上“一團(tuán)和氣”，不與人爭(zhēng)論，產(chǎn)生學(xué)術(shù)上的分歧時(shí)，最好的解決辦法是面對(duì)面的、心平氣和的爭(zhēng)辯、研討。只要心胸不是過(guò)于狹窄，同行總是樂(lè)于接受正確意見的。
我歷來(lái)認(rèn)為，科研工作應(yīng)該相互提攜。凡是有好心腸者，平時(shí)無(wú)不助人為樂(lè)，“一個(gè)籬笆三個(gè)樁，一個(gè)好漢三個(gè)幫”嘛！善緣就是這樣日積月累起來(lái)的，其中道理不必多說(shuō)。大家知道，從事科研工作的人，最樂(lè)意看到的是自己的工作為人注意，被人引用。所以，我們?cè)谄綍r(shí)的科研中應(yīng)充分關(guān)注同行（特別是國(guó)內(nèi)同行）的相關(guān)工作，經(jīng)常邀請(qǐng)同行前來(lái)學(xué)術(shù)交流、做報(bào)告，寫論文報(bào)告時(shí)毫不遲疑地引用他們的著作，能給正面評(píng)價(jià)時(shí)不要吝嗇，寫申請(qǐng)書時(shí)更不能忘記提及他們的工作，千萬(wàn)不能有門戶之見。這也是累積人氣之一法。

總之，要想在學(xué)術(shù)界站住腳，要想在基金申請(qǐng)中得到更多的同行支持，請(qǐng)記住錢偉長(zhǎng)校長(zhǎng)25年前說(shuō)的話：“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，打出去”，放眼四海，廣結(jié)善緣！（寫于2010年1月26日）
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七、精準(zhǔn)構(gòu)思 言簡(jiǎn)意賅

做好前述準(zhǔn)備工作以后，關(guān)鍵就在于寫好申請(qǐng)書了。本講和以下兩講主要涉及此點(diǎn)。

撰寫基金申請(qǐng)書的總要求是：言簡(jiǎn)意賅，準(zhǔn)確生動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，要做到以下各點(diǎn)：
1 簡(jiǎn)潔明了、重點(diǎn)突出；
2 抓住關(guān)鍵、充分展開；
3 言之有物、引人入勝；
4 措辭恰當(dāng)、涵義清晰；
5 充滿自信、適當(dāng)謙遜；
6 實(shí)事求是、求真務(wù)實(shí)；
7 個(gè)性鮮明、少用套話；
8 字體恰當(dāng)、印制精良。

在我看到的申請(qǐng)書中，表述方面最常見的缺點(diǎn)是：篇幅冗長(zhǎng)，敘述拖沓，脈絡(luò)不清。其主要原因是：對(duì)申請(qǐng)書的鋪陳缺乏總體把握和清晰梳理?？陀^上說(shuō)來(lái)，可能為了評(píng)審方便，目前的面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目的申請(qǐng)書的設(shè)計(jì)有點(diǎn)繁瑣，很容易導(dǎo)致重復(fù)。因此，填寫基金申請(qǐng)書的第一步就要做好精準(zhǔn)的框架設(shè)計(jì)，抓住各部分應(yīng)突出的重點(diǎn)，分清研究?jī)?nèi)容、研究方案、技術(shù)路線的內(nèi)涵，把可行性分析、工作基礎(chǔ)、工作條件、申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷等部分應(yīng)表述的內(nèi)容加以區(qū)分，使其“各司其職”。

下面談?wù)勎覍?duì)各項(xiàng)主要內(nèi)容表述的處理經(jīng)驗(yàn)：
——立項(xiàng)依據(jù)部分。在基金申請(qǐng)書中占有極為重要的地位，必須精心描述，講清：做什么？為什么做？簡(jiǎn)述：怎么做？通常不妨先給一個(gè)“項(xiàng)目導(dǎo)語(yǔ)”（“項(xiàng)目眼”），畫龍點(diǎn)睛地點(diǎn)明項(xiàng)目要旨。緊接著可跟上“立項(xiàng)背景”、“國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)”、“亟待解決的問(wèn)題”、“本項(xiàng)目總體構(gòu)想”四小節(jié)，最后給出30～50篇近期參考文獻(xiàn)。內(nèi)容必須翔實(shí)，敘述必須淺顯明白，正文與文獻(xiàn)必須相呼應(yīng)。
——研究?jī)?nèi)容部分?？砂蜒芯磕繕?biāo)移至首段給出，以百字左右概述擬達(dá)到的目標(biāo)，與前面的“本項(xiàng)目總體構(gòu)想”呼應(yīng)；然后分點(diǎn)列出研究?jī)?nèi)容，即在理論、實(shí)驗(yàn)和模擬中要做的事情；緊接著列出其中的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，與前面的“亟待解決的問(wèn)題”相呼應(yīng)。
——研究方案部分。分點(diǎn)列出相應(yīng)的研究方法（包括具體的理論分析手段、實(shí)驗(yàn)方案、數(shù)值模擬途徑等）；盡可能用框圖說(shuō)明技術(shù)路線；接著從技術(shù)層面和申請(qǐng)者能力層面做可行性分析；概括地從思路、方法和結(jié)果角度闡明本項(xiàng)目的創(chuàng)新性。
——工作基礎(chǔ)部分。列出已做的預(yù)研和已取得的與本項(xiàng)目相關(guān)的成果，論文目錄大多放在申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷中。工作條件中應(yīng)有所在單位的標(biāo)準(zhǔn)概述，重點(diǎn)列出本課題組的軟硬件支撐。
——申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷部分。分段寫出概述（含承擔(dān)過(guò)的科研項(xiàng)目總數(shù)、論文總數(shù)等）、學(xué)習(xí)-工作簡(jiǎn)歷（列表）；已承擔(dān)過(guò)的科研項(xiàng)目清單；由近及遠(yuǎn)列出個(gè)人的相關(guān)論文清單。僅需敘述主要合作者的情況。

應(yīng)掌握的主要原則是：
盡可能理清脈絡(luò)；
盡可能避免重復(fù)；
盡可能詳略有致；
盡可能系統(tǒng)完整。
必須指出，以上的框架設(shè)計(jì)只是參考性的，應(yīng)該因人而異、因項(xiàng)目而異，但上述主要原則則有普遍性。（寫于2010年1月27日）

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八、斟字酌句 畫龍點(diǎn)睛

本講繼續(xù)談?wù)勛珜懟鹕暾?qǐng)書的具體章法。我讀過(guò)一些國(guó)外同行的基金項(xiàng)目的proposal，它們的共同特征是：注重?cái)⑹龅目茖W(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，字斟句酌，簡(jiǎn)潔明快，重點(diǎn)突出，善于畫龍點(diǎn)睛，值得我們好好借鑒。

下面分項(xiàng)敘述申請(qǐng)書各部分應(yīng)有的闡述要領(lǐng)：
項(xiàng)目名稱 要求做到準(zhǔn)確恰當(dāng)、簡(jiǎn)明具體、醒目規(guī)范、主題明了、字?jǐn)?shù)適中。字?jǐn)?shù)以15～20字為宜；涵蓋主要關(guān)鍵詞；忌用生僻縮略語(yǔ)；不一定用固定程式“關(guān)于……的研究”之類；
摘要 畫龍點(diǎn)睛地描述整個(gè)申請(qǐng)書的要旨，講明：本項(xiàng)申請(qǐng)擬解決的問(wèn)題，所采用的主要研究手段，將獲得的主要?jiǎng)?chuàng)新性成果，它們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展中的作用。用足字?jǐn)?shù)，切忌空話大話，避免大段敘述研究背景和意義；使人讀后留下深刻印象，樂(lè)于往下讀；通常在寫完申請(qǐng)書全文后寫摘要；
立項(xiàng)依據(jù) 從實(shí)際和理論角度闡明本項(xiàng)目意向、立題意義、國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)、總體思路、預(yù)期產(chǎn)生的效果。所述的研究動(dòng)態(tài)必須準(zhǔn)確具體，列出國(guó)內(nèi)外研究本項(xiàng)目課題的課題組和主要專家；脈絡(luò)分明地介紹已有成果，點(diǎn)明亟待解決的open problems以及本申請(qǐng)的矛頭所向，強(qiáng)調(diào)攻關(guān)的迫切性和重要性，但不宜夸大其詞；引用足夠的參考文獻(xiàn)，文獻(xiàn)主要應(yīng)為近期的，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的比例應(yīng)適當(dāng)，國(guó)內(nèi)主要課題組的工作必須提及，也可包括申請(qǐng)者的1～3篇前期論文，把自己的名字用粗體標(biāo)出；
研究?jī)?nèi)容和研究方案 力求鮮明生動(dòng)，突出地羅列與眾不同的創(chuàng)新性內(nèi)容，亦即有前沿性和開創(chuàng)性的工作；避免艱澀深?yuàn)W的術(shù)語(yǔ)堆砌；研究方案和技術(shù)路線要具體可行，有獨(dú)特性；盡可能做到圖文并茂；
研究基礎(chǔ)和申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷 實(shí)事求是地說(shuō)明：自身素質(zhì)和經(jīng)歷，何時(shí)開始關(guān)心注意該課題，有何高師指點(diǎn)，已獲何種成績(jī)（列出本人論文總篇數(shù)及與申請(qǐng)有關(guān)的篇數(shù)和篇名，別列出與本項(xiàng)申請(qǐng)不相干的論文；青年基金項(xiàng)目有3～5篇足矣；面上項(xiàng)目有6～10篇即可），突出你的種種優(yōu)勢(shì)，使人相信此類項(xiàng)目非你莫屬，由你來(lái)做最合適；但也要避免列出本人太多的成果，不然有人要說(shuō)，你都已經(jīng)做完了，干嗎還來(lái)申請(qǐng)？
計(jì)劃進(jìn)度和預(yù)期研究成果 按年度列出計(jì)劃，注意其可檢查性，是為獲準(zhǔn)后每年寫年度進(jìn)展報(bào)告的依據(jù)；預(yù)期研究成果應(yīng)適中，注意成果的多樣性：論文、報(bào)告、專利、軟件著作權(quán)以及人才培養(yǎng)；青年基金項(xiàng)目完成發(fā)表論文4～6篇足矣，面上項(xiàng)目5～8篇最為常見，可提及其中一半為三大檢索收錄；
經(jīng)費(fèi)預(yù)算 參照上一年的資助力度給出框算，盡可能準(zhǔn)確說(shuō)明用途。

總之，撰寫基金申請(qǐng)書時(shí)，應(yīng)使出你的渾身解數(shù)來(lái)，以實(shí)事求是的態(tài)度，精煉準(zhǔn)確的語(yǔ)言，把精彩可讀的申請(qǐng)書呈現(xiàn)在人們面前。（寫于2010年1月28日）

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九、形式清新 奪人眼球

本講涉及基金申請(qǐng)書的形式問(wèn)題。作為一份優(yōu)質(zhì)申請(qǐng)書，僅僅保證內(nèi)容一流是不夠的，形式的優(yōu)美與否，有時(shí)也會(huì)決定申請(qǐng)的成敗。
我評(píng)審基金申請(qǐng)書已有20余年。早些時(shí)候，基金委各學(xué)部每年大約讓我評(píng)審15～35份申請(qǐng)書，近年來(lái)隨著年齒漸長(zhǎng)，基金委比較照顧我，每年評(píng)審的份數(shù)在10份以內(nèi)。目前，大量申請(qǐng)書的評(píng)閱任務(wù)由1956～1965年出生的中青年專家在評(píng)審，我曾問(wèn)過(guò)我的一些忘年交，他們每年的評(píng)審工作量平均約為20份。評(píng)審人會(huì)掌握一定的分寸，不會(huì)給所有申請(qǐng)書打“A”，也不會(huì)全給“C”，各自會(huì)事先掌握一定的打分比例。因此，先被評(píng)審人審閱的申請(qǐng)書通常會(huì)占得先機(jī)。例如，我一般把ABC等級(jí)的比例定位2：1：2，先看形式漂亮的，A級(jí)指標(biāo)常常先用完，因此，后看的申請(qǐng)書多少有點(diǎn)“吃虧”（當(dāng)然，總體上嚴(yán)格按要求評(píng)閱，最后會(huì)按申請(qǐng)書內(nèi)容的相對(duì)優(yōu)劣調(diào)整打分等級(jí)）。
一般說(shuō)來(lái)，如果申請(qǐng)書寫得賞心悅目，奪人眼球，總會(huì)爭(zhēng)得好一點(diǎn)的“印象分”，在同一水平的申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出。

那么，如何做到形式清新、引人入勝呢？請(qǐng)各位注意如下細(xì)節(jié)：
字體恰當(dāng)。忌用蠅頭小字，建議通篇用小四號(hào)字（除摘要等不可改變之處）；最好用楷體或仿宋體，以做到有別于表格中原有的宋體；重點(diǎn)內(nèi)容可加粗、劃底線，用其它顏色；
適當(dāng)分點(diǎn)。充分利用小標(biāo)題，盡可能分點(diǎn)描述（但也不宜層層列點(diǎn)）；忌用過(guò)長(zhǎng)的自然段（通篇用很長(zhǎng)的自然段閱讀時(shí)會(huì)引起視覺(jué)疲勞），每段最好不超過(guò)六行；
圖文并茂。適當(dāng)運(yùn)用框圖和插圖，特別是在敘述研究方案和技術(shù)路線時(shí)，用流程圖是一種可取的方式；描述研究背景和已有成果時(shí)可用合適的照片、圖表、曲線（如有代表性和權(quán)威性的圖表，已擁有的設(shè)施，已有成果中的曲線等）；
文字簡(jiǎn)明。盡可能做到敘述通順，簡(jiǎn)明生動(dòng)，恰如其分；深入淺出，用淺顯的語(yǔ)言闡釋深?yuàn)W的原理，忌用過(guò)多的生僻術(shù)語(yǔ)；少用縮略語(yǔ)，必須縮略語(yǔ)時(shí)，在首次出現(xiàn)處標(biāo)出英文全稱和譯文；忌用歐式語(yǔ)言；切忌羅嗦重復(fù)或詞不達(dá)意；遣詞用句不求華麗花哨，但應(yīng)使人讀來(lái)有興味；
言之有物。用事實(shí)和數(shù)據(jù)說(shuō)話，不說(shuō)空洞的大道理；講究敘述的邏輯性和說(shuō)服力；
詳略有致。注意總體布局，應(yīng)詳述的部分要說(shuō)得透徹；不宜列出太細(xì)的細(xì)節(jié)；
注意規(guī)范。文獻(xiàn)引用、論文列表等做到形式上應(yīng)自洽、統(tǒng)一；術(shù)語(yǔ)必須規(guī)范化（名從主人），對(duì)新近出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)應(yīng)列出原文；
注意保密。為了防止宵小之徒（當(dāng)前確實(shí)存在?。┰谠u(píng)審中竊取申請(qǐng)者的idea，必須注意保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有些knowhow（如關(guān)鍵演繹步驟、實(shí)驗(yàn)手段、制劑配比等）不宜和盤托出，要寫得看起來(lái)具體，但又不暴露關(guān)鍵性秘密；
反復(fù)修改。寫完申請(qǐng)書不要匆忙上交，反復(fù)通讀修改幾遍，做到基本上無(wú)懈可擊；可讓合作者或朋友中文字功夫最好的進(jìn)行潤(rùn)飾，也可求教于長(zhǎng)者或基金委的本學(xué)科處的朋友。

總而言之，一份優(yōu)秀的基金申請(qǐng)書是千錘百煉地打造出來(lái)的，整個(gè)撰寫過(guò)程，對(duì)申請(qǐng)者而言是絕好的磨練、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。過(guò)分強(qiáng)調(diào)形式，忽視內(nèi)容，是不可取的；輕視形式，也絕對(duì)不行。我們應(yīng)該追求內(nèi)容與形式的高度統(tǒng)一。
請(qǐng)注意：有時(shí)細(xì)節(jié)決定成敗?。▽懹?010年1月29日）

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十、心態(tài)平和 百折不回

最后，我們來(lái)談?wù)剳?yīng)該以怎樣的心態(tài)來(lái)申請(qǐng)基金。簡(jiǎn)單地說(shuō)，應(yīng)以積極平和的心態(tài)來(lái)申請(qǐng)基金項(xiàng)目，以百折不回的精神爭(zhēng)取申請(qǐng)成功。
如楔子中所述，申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目的資助率不足20％，也就是說(shuō)，每五份申請(qǐng)，就有四份要遭淘汰，申請(qǐng)失敗是尋常事。以我身邊的年青人為例，有一位力學(xué)系的年青人，申請(qǐng)了五次均告失敗，前年才獲成功；我所有一位博士第四次申請(qǐng)才大功告成。他們的共同問(wèn)題是：所申請(qǐng)的課題在兩個(gè)研究方向上振蕩：申報(bào)攻博期間的課題，條件較為成熟，但研究方向老化；申報(bào)新方向，研究基礎(chǔ)較為薄弱，落到“兩邊不討好”的境地。但他們咬緊牙關(guān)，矢志不移，埋頭苦干，創(chuàng)造條件，最后都在新方向上申請(qǐng)獲準(zhǔn)。
因此，申請(qǐng)基金之時(shí)，就應(yīng)對(duì)于可能遭遇的失敗做足思想準(zhǔn)備。爭(zhēng)取成功，允許失敗。
申請(qǐng)基金的基本態(tài)度既不宜過(guò)于張狂，也不必過(guò)于謙恭。在精心策劃的基礎(chǔ)上，盡力表現(xiàn)所申請(qǐng)課題的各種“閃光點(diǎn)”，把申請(qǐng)者最棒的一面呈現(xiàn)出來(lái)。切莫急于求成，違背實(shí)事求是的原則。也就是說(shuō)，不要夸大事實(shí)、急于表現(xiàn)，顯出急吼吼的樣子；一旦充分把握了申請(qǐng)的底線，就不要過(guò)分謙讓、畏首畏尾，顯得底氣不足。申請(qǐng)前就應(yīng)做到“胸中自有雄兵百萬(wàn)”。
一旦申請(qǐng)失敗怎么辦？總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，厲兵秣馬，來(lái)年再殺“回馬槍”，不達(dá)目的，決不罷休！
怎樣殺“回馬槍”？應(yīng)做好如下事情：
——認(rèn)真判讀“不批準(zhǔn)書”?；鹞ǔＴ诿磕晔掳盐磁鷾?zhǔn)立項(xiàng)的有關(guān)評(píng)議材料發(fā)給申請(qǐng)者，對(duì)此，應(yīng)如獲至寶般捧讀，尤其注意同行評(píng)議人的方面意見。仔細(xì)想想：他們抓了你的申請(qǐng)書的什么“岔子”？是否帶有根本性？是否切中要害？自己在短期內(nèi)能否彌補(bǔ)？怎樣彌補(bǔ)？然后有針對(duì)性地進(jìn)行努力。
——確定新一輪申請(qǐng)的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)。倘若評(píng)議人的否定意見是枝節(jié)性的，說(shuō)明此項(xiàng)申請(qǐng)離成功只有半步之遙。立項(xiàng)依據(jù)寫得不夠清楚的，加以改進(jìn)；研究目標(biāo)過(guò)大過(guò)小的，加以調(diào)整；研究方案不夠具體的，加以補(bǔ)充；梯隊(duì)不夠強(qiáng)大的，加以充實(shí)；研究基礎(chǔ)較弱的，努力做新的工作，最好先申請(qǐng)省市部委級(jí)的相關(guān)小項(xiàng)目，做足預(yù)研。只有創(chuàng)新性不足的，最難彌補(bǔ)，需要加倍努力，找出更好的切入點(diǎn)。若評(píng)議人認(rèn)為申請(qǐng)書的研究方向陳舊，必須予以仔細(xì)考慮，倘若接受評(píng)議意見，就需要改弦更張了，一般在兩年之后再考慮新一輪的申請(qǐng)。在同一研究方向上連栽三次“跟斗”，也應(yīng)該考慮換題目了。
——向有關(guān)專家咨詢。有時(shí)候遇到不公正的評(píng)議，一般不用去爭(zhēng)辯（爭(zhēng)辯往往收效甚微），多聽聽同行專家的意見有好處，可為自己新一輪的申請(qǐng)找準(zhǔn)方向。有的申請(qǐng)可能選錯(cuò)了學(xué)部或填錯(cuò)了亞類，更應(yīng)在專家指導(dǎo)下“改換門庭”。
——撰寫更好的申請(qǐng)書。在研究工作上有了進(jìn)一步進(jìn)展之后，提出更有說(shuō)服力的申請(qǐng)，我身邊有這樣不乏第二次申請(qǐng)成功的先例。

以上的十日談是一家之言，僅供參考。預(yù)祝朋友們?cè)诨鹕暾?qǐng)中大獲成功。（寫于2010年1月29）

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附錄：遵守規(guī)范 謹(jǐn)防超項(xiàng)

最近陸續(xù)有年青朋友來(lái)問(wèn)我，基金申請(qǐng)中如何做到既保證研究的連續(xù)性，又避免超項(xiàng)。我研讀了《2011年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)指南》，對(duì)于自己不明白的問(wèn)題詢問(wèn)了基金委力學(xué)處處長(zhǎng)詹世革博士。這里以一問(wèn)一答的形式補(bǔ)寫一份筆談，作為本匯編的附錄。

1. 為什么要有限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定？
為了使有限的科研經(jīng)費(fèi)資源得到更公平合理的分配，也為了保證獲準(zhǔn)的項(xiàng)目保質(zhì)保量地完成，制訂限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定是必要的。

2. 在研項(xiàng)目持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間？
執(zhí)行期限為三年的在研項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間為四年；執(zhí)行期限為四年的在研項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間為五年；執(zhí)行期限為五年的在研項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間為六年。例如，2006年申報(bào)獲準(zhǔn)的面上項(xiàng)目或青年基金項(xiàng)目，執(zhí)行期限為2007～2009年，算作在研項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間為2007～2010年；倘若你2009年年底要申報(bào)新項(xiàng)目，該項(xiàng)目仍計(jì)入在研項(xiàng)目（因?yàn)榛鹞?010年3月才收到此項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告）；到2010年申報(bào)時(shí)，該項(xiàng)目才會(huì)在你的在研項(xiàng)目目錄中劃掉。由于從今年開始，除了青年基金項(xiàng)目的執(zhí)行年限仍為3年，面上項(xiàng)目、地區(qū)基金項(xiàng)目已延長(zhǎng)為4年，重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目則延長(zhǎng)為5年，有關(guān)項(xiàng)目的在研時(shí)間要相應(yīng)地延長(zhǎng)。例如，今年你申報(bào)面上項(xiàng)目獲準(zhǔn)，執(zhí)行期限為2012年至2015年，在研持續(xù)時(shí)間為2012～2016年。
在研項(xiàng)目也稱為承擔(dān)項(xiàng)目。

3. 對(duì)于申請(qǐng)有何限項(xiàng)規(guī)定？
申請(qǐng)人（不含參與者）同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)同類型項(xiàng)目。

4. 申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)有何限定？
具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請(qǐng)（包括申請(qǐng)人和主要參與者）和正在承擔(dān)（包括負(fù)責(zé)任和主要參與者）一下類型的項(xiàng)目綜述合計(jì)限為三項(xiàng)：
面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目（不包括集成項(xiàng)目和指導(dǎo)專家調(diào)研項(xiàng)目）、聯(lián)合基金項(xiàng)目（指同一名稱聯(lián)合基金項(xiàng)目）、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目（申請(qǐng)時(shí)不限項(xiàng)）、國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目、科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究?？铐?xiàng)目、優(yōu)秀國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究專項(xiàng)項(xiàng)目，以及資助期限超過(guò)1年的委主任基金項(xiàng)目和科學(xué)部主任基金項(xiàng)目等。
以上共13類（其中最后兩類取其中的一部分）。

5. 哪些項(xiàng)目限獲一次資助？
作為負(fù)責(zé)人，青年科學(xué)基金項(xiàng)目和國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目限獲一次資助。

6. 對(duì)不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員是否限項(xiàng)？
作為申請(qǐng)人申請(qǐng)或作為負(fù)責(zé)人的在研項(xiàng)目合計(jì)限為1項(xiàng)；在保證有足夠的時(shí)間和精力參與項(xiàng)目研究工作的前提下，作為主要參與者申請(qǐng)或者承擔(dān)個(gè)類型項(xiàng)目數(shù)量不限。

7. 哪些項(xiàng)目不屬于限項(xiàng)之列？
創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項(xiàng)目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目、數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）交流項(xiàng)目、國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議項(xiàng)目、科普項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)基金項(xiàng)目、青少年科技活動(dòng)專項(xiàng)項(xiàng)目、微駝任務(wù)幾軟課題研究項(xiàng)目、資助期限1年及以下的其他類型項(xiàng)目，以及項(xiàng)目指南中特殊說(shuō)明不限項(xiàng)的項(xiàng)目等。

8. 還應(yīng)注意哪些細(xì)節(jié)？
a) 處于評(píng)審階段（即自然科學(xué)基金委做出資助與否決定之前）的申請(qǐng)，計(jì)入上述限項(xiàng)規(guī)定范圍之內(nèi)；
b) 申請(qǐng)人即使受聘于多個(gè)單位，通過(guò)不同依托單位申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目，其申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量，上述限項(xiàng)規(guī)定仍然適用；
c) 如果同時(shí)申請(qǐng)或參與申請(qǐng)兩個(gè)以上的項(xiàng)目，一個(gè)人的每年工作人月數(shù)的總和不得超過(guò)12人月；
d) 在職博士生申請(qǐng)基金項(xiàng)目須出具導(dǎo)師的認(rèn)可書
e) 不具有高級(jí)職稱又無(wú)博士學(xué)位的申請(qǐng)人應(yīng)有推薦意見書。

為了使基金申請(qǐng)不輸在起跑線上，請(qǐng)朋友們認(rèn)真執(zhí)行基金委的限項(xiàng)規(guī)定。當(dāng)然，校院系所會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格的形式審查，但我們應(yīng)該自己事先把好關(guān)，免得給別人添麻煩。（寫于2010年2月9日，改寫于2011年2月5日）

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匯編于2010年2月11日
改寫于2011年2月5日