合同條款最重要的是體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。從業(yè)主的角度，過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)偏重承包商一側(cè)，這屬于一種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，合同中苛刻的、不平衡條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害承包者，而且會(huì)傷害業(yè)主自己。從總體上來(lái)說(shuō)，一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主可以得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性并最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。業(yè)主應(yīng)避免不顧主客觀條件，任意在合同中加上對(duì)承包商的單方面約束性條款，或者加上對(duì)自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險(xiǎn)全部推給對(duì)方。

 

　　2.承包商在投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　在招投標(biāo)階段，承包商的基本目標(biāo)是取得中標(biāo)，獲得工程項(xiàng)目的施工任務(wù)。由于承包商的這種急于中標(biāo)的心理以及建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，承包商在投標(biāo)的過(guò)程中存在更多的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　2.1承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　在投標(biāo)過(guò)程中，承包商的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

　　2.1.1投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)決策是指承包商對(duì)工程項(xiàng)目是否投標(biāo)及采取何種投標(biāo)策略。決策失誤往往使承包商不但喪失發(fā)展機(jī)會(huì)，而且還會(huì)蒙受巨大損失。

　　2.1.2編制投標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)文件是業(yè)主選擇承包商的重要依據(jù)，投標(biāo)文件中的失誤會(huì)直接造成投標(biāo)失敗。常見(jiàn)的投標(biāo)失誤主要有以下幾點(diǎn)：

　?。?）對(duì)招標(biāo)內(nèi)容的不實(shí)質(zhì)性響應(yīng)

　　招標(biāo)文件的內(nèi)容包括：投標(biāo)人須知；投標(biāo)書(shū)及附件；合同協(xié)議書(shū)；合同條件；合同的技術(shù)文件，如圖紙、工程量清單、技術(shù)規(guī)范等。在工程項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，招標(biāo)文件是一份最重要的文件?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)。沒(méi)有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件的投標(biāo)文件往往被認(rèn)為是廢標(biāo)。

　?。?）工程項(xiàng)目組織構(gòu)成不合理

　　工程項(xiàng)目組織由項(xiàng)目經(jīng)理和各專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。項(xiàng)目經(jīng)理的個(gè)人業(yè)績(jī)和技術(shù)人員的專業(yè)構(gòu)成是評(píng)標(biāo)的重要考核指標(biāo)。如果項(xiàng)目經(jīng)理沒(méi)有施工過(guò)類似工程項(xiàng)目，或者人員構(gòu)成不合理等都會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)失敗。

　?。?）施工組織設(shè)計(jì)不合理

　　承包商提出的施工技術(shù)方案不成熟，或者編制的施工方案不夠詳細(xì)具體，以及施工的各項(xiàng)計(jì)劃安排、現(xiàn)場(chǎng)施工平面布置不合理等也會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)失敗。

　?。?）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)高，超出業(yè)主的預(yù)算或者與標(biāo)底相差太遠(yuǎn)，中標(biāo)的機(jī)會(huì)就會(huì)大大減少。投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)低，會(huì)使承包商利潤(rùn)減少甚至虧損。

　　 2.1.3合同風(fēng)險(xiǎn)

　　工程承包合同中一般都有風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯的或隱含地對(duì)承包商不利的條款。這是進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)。承包合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有：

　?。?）合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)一般在合同條款中都比較明確的規(guī)定應(yīng)由承包商承擔(dān)。如合同中規(guī)定，工程變更在5%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償，則在這個(gè)范圍內(nèi)工程量的增加是承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）合同條文不全面、不完整、不清楚，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不清楚所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。這樣的承包合同在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧，最終導(dǎo)致承包商的損失。如合同中缺少業(yè)主拖欠工程款的處罰條款。又如合同中對(duì)一些問(wèn)題不作具體規(guī)定，僅用“另行協(xié)商解決”等字眼。承包商要注意這些風(fēng)險(xiǎn)條款，合理分析所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)所單方面提出的過(guò)于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。例如合同中規(guī)定“業(yè)主對(duì)由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)任”，這實(shí)際上把第三方干擾造成的工程拖延的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

　  2.2承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　2.2.1招標(biāo)文件分析

　　承包商取得招標(biāo)文件后，應(yīng)首先檢查招標(biāo)文件的完備性，然后對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的分析。

　?。?）招標(biāo)條件分析。主要分析的內(nèi)容是投標(biāo)人須知，通過(guò)分析不僅掌握工程項(xiàng)目的情況、招標(biāo)活動(dòng)的安排和各項(xiàng)要求，對(duì)投標(biāo)活動(dòng)做出相應(yīng)的安排，而且承包商應(yīng)了解投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，綜合分析企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況、建筑市場(chǎng)的形勢(shì)等多方面的因素，確定是否投標(biāo)及投標(biāo)的策略。

　　（2）技術(shù)文件分析。即進(jìn)行圖紙會(huì)審，工程量復(fù)核，從而了解具體的工程范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)，安排勞動(dòng)力，做好各種材料、構(gòu)件的供應(yīng)采購(gòu)計(jì)劃。

　?。?）合同文本分析。分析的內(nèi)容主要是合同協(xié)議書(shū)和合同條件。合同文本的最基本要求是內(nèi)容完整、定義清楚、平等互利。合同的文本分析一般從以下幾方面進(jìn)行：

　　①合法性分析。主要分析的內(nèi)容是當(dāng)事人主體資格是否合法，發(fā)包人是否具有發(fā)包工程、簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能；工程項(xiàng)目是否具備招標(biāo)投標(biāo)的條件；工程承包合同內(nèi)容是否符合法律的要求。

　  ②完備性分析。承包合同的完備性包括相關(guān)的合同文件的完備性和合同條款的完備性。合同文件的完備性主要指各種合同文件齊全。合同條款的完備性指合同條款齊全、完整。

　?、酆贤p方責(zé)權(quán)利平衡性分析。合同應(yīng)公平合理的分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，使它們達(dá)到總體平衡。在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)利的制約關(guān)系。業(yè)主的一項(xiàng)合同權(quán)益，必是承包商的一項(xiàng)責(zé)任，反之亦然。對(duì)于合同的任一方，他有一項(xiàng)權(quán)益，他必然有與此相關(guān)的一項(xiàng)責(zé)任；同時(shí)，他有一項(xiàng)責(zé)任，則必然又有與此相關(guān)的一項(xiàng)權(quán)益。

　　2.2.2認(rèn)真編制投標(biāo)文件，確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略

　　承包商在詳細(xì)分析招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真編制投標(biāo)文件，根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目經(jīng)理人選和專業(yè)技術(shù)人員的構(gòu)成，編制高水平的施工組織設(shè)計(jì)，增加業(yè)主的信任度和對(duì)業(yè)主的說(shuō)服力。在投標(biāo)報(bào)價(jià)方面，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，靈活采取各種報(bào)價(jià)策略。在報(bào)送投標(biāo)文件前，應(yīng)指派專人檢查投標(biāo)文件，避免一些細(xì)節(jié)上的失誤。

　　2.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)防范

　　承包商應(yīng)選拔熟悉國(guó)家法律、法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師作為法律顧問(wèn)，充分考慮合同實(shí)施過(guò)程中的各種不利因素，為以后的合同索賠創(chuàng)造機(jī)會(huì)。同時(shí)，承包商應(yīng)廣泛收集與項(xiàng)目有關(guān)的各種資料，制定合同談判策略，為合同談判做好準(zhǔn)備。

　　3.結(jié)語(yǔ)

　　招投標(biāo)活動(dòng)的最終結(jié)果是確定中標(biāo)的承包商，業(yè)主與中標(biāo)人簽訂工程承包合同，合同一旦簽訂，即具有法律效力，受到法律的保護(hù)。合同雙方的權(quán)利和義務(wù)被限制在合同上，雙方都必須嚴(yán)格履行合同，任何人無(wú)權(quán)單方面修改和撤銷合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。作為業(yè)主和承包商，應(yīng)意識(shí)到招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的法律后果，在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的水平

作者單位：高云莉/大連理工大學(xué)土木水利學(xué)院、大連民族學(xué)院土木建筑工程學(xué)院 李宏男/大連理工大學(xué)土木水利學(xué)院